是：严格划分计算机系统开发部门、管理部门与应用部门的职能，建立健全计算机系统风险防范的制度，确保计算机系统设备、系统运行和系统环境的安全。保险中介机构 审计；财务预算、年度经营计划及执行情况审计；年度经营目标责任书完成情况审计；经济责任审计；投资活动审计；会计核算、报表审计；业务收入审计；以及其他需要 ...
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业务内部控制第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资 。证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核。第 ...
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项目概况、项目产品市场供求、项目投资估算与资金来源、项目财务、银行效益与风险防范、存在问题等方面进行调查研究和分析，提出贷款项目可行与否的意见与建议 、技术改造项目借款人资信评估。第六条新建项目借款人资信评估，是对借款人的经济地位、法定代表人素质和领导班子整体素质、主要投资者的生产经营和资产负债状况等 ...
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要找准重点区域、重点行业、重点商品，查处大要案，打击犯罪分子，又要采取经济、法律、行政等多种手段综合治理。四是协调行动，形成合力。按照全省统一领导， 是加强对保险公司内控制度和信息披露制度的监督和检查，提高保险业风险防范水平，研究制定风险处置办法，建立市场退出机制，增强保险业经营的透明度。３．分年度 ...
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风险管理计划应包括下列内容：1 编制风险类型与因素识别一览表；2 风险评估；3 风险管理重点；4 风险防范对策；5 风险管理责任4.3.15 信息管理计划应包括 的特点、发包人提出的要求和合同要求、发包人的资信、承包人自身的情况，应考虑工程项目及其所在地的政治、法律、经济、发包人的情况、自然条件等 ...
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条 保险中介机构内部控制的基本原则为：(一)合法性。内部控制应当符合国家有关法律法规的规定。(二)系统性。内部控制应当渗透到保险中介机构的各项业务过程和 ：严格划分计算机系统开发部门、管理部门与应用部门的职能，建立健全计算机系统风险防范的制度，确保计算机系统设备、系统运行和系统环境的安全。保险中介机构 ...
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、风险防范和事件处置等综合管理工作，建立统一领导、职责明确、协调配合、运转有序、反应迅速、处置得当的民间借贷管理机制。第二章 借贷主体与借贷合同第 以转贷形式参与民间借贷活动，对于违反党纪国法的高利放贷等行为，依照有关政策、法律从严惩处。第三十三条 严禁放贷人吸收他人存款及金融机构贷款等资金用于放贷。 ...
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.中国银行业监督管理委员会关于加强省联社和北京等农村银行属地监管有关事项的通知银监发〔2006〕48号328.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知银监发〔2006〕50号329.中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构内部审计指引》的通知银监发〔2006〕51号330 ...
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普通高校和银行的管理职责,完善还贷约束机制和风险防范机制,确保国家助学贷款工作持续、健康发展,基本满足普通高校经济困难学生的贷款需要。第二章改革和完善国家 具有法律效力的借款合同和有关协议,保证直接向银行按时还本付息;5.承担偿还贷款本金和毕业后贷款利息的全部责任。第十条建立和完善贷款偿还的风险防范与 ...
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增至45家；归集的信用信息由单一的信贷信息扩展至社会保障、公用事业、民事经济合同判决以及保险、会计等特殊行业从业者的职业信用信息等九大类267项； 五”期间，随着社会主义市场经济不断完善和上海“四个中心”建设的不断推进，经济、金融、贸易、物流等领域的风险防范将逐步依赖于信用制度的完善；随着国际国内经济 ...
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