或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 第五章权益处理第 ，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五十二 ...
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为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。（一）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；（二）证券 其他人员。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第三条本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交通及其相关活动提供 ...
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条款时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责 由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作 ...
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时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责 由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作 ...
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以下目标：(一)严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。(二)健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成 的风险控制责任。(四)建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二 ...
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说明公司重大会计差错的内容和更正金额、原因及其影响。关联法规：全国人大法律（1）条第八条税项应披露主要税种和税率，如营业税、所得税等 《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)以及其他相关规定， ...
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多种积极因素，维护市场稳定，提高上市公司质量，规范证券公司经营，配套推进各项基础性制度建设、完善市场体系和促进证券产品创新，形成资本市场良性循环、健康发展的 公司，其股权分置改革方案在相关股东会议表决通过后，由国务院有关部门按照法律法规办理审批手续。股权分置改革方案中外资股比例变化原则上不影响该上市 ...
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的条款及与发行和上市有关的证券知识、法律、法规和政策等；（二）协助公司进行资产重组，界定产权关系；（三）按照《公司法》制定公司章程，建立规范的组织机构 。（五）编制年度财务报告、中期财务报告。（六）完善内部监督机制，建立内部控制制度。（七）切实保护中小股东的利益。（八）制定董事、监事及高级管理人员切实 ...
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批准。上市协议应当包括下列内容：（一）上市费用的项目和数额；（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；（三）要求公司指定专人负责证券事务； 由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：（一）对国家有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；（二）对工作不负 ...
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，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。第六十一条证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与 内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面 ...
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