证券业务；(七)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理；(八)依法对证券业协会、 险种等的保险条款和保险费率实施备案管理。(五)依法监管保险公司的偿付能力和市场行为；负责保险保障资金的运用政策，制订有关规章制度，依法对保险公司的资金 ...
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批准。上市协议应当包括下列内容：（一）上市费用的项目和数额；（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；（三）要求公司指定专人负责证券事务 人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；（二）发现证券市场中存在产生严重违反国家有关法律、法规、规章、政策行为的潜在风险；（三 ...
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基金字［１９９９］３４号证监会１９９９年１１月１１日３４关于成立证券发行内核小组的通知证监发行字［１９９９］１５０号证监会１９９９年１２月２日３５关于建立 证监会２０００年１月１６日４０关于做好对连续三日涨停个股处理的通知证监市场字［２０００］１号证监会２０００年２月１６日４１关于上市公司配股工作有关 ...
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资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：（一）市场风险；（二）管理风险；（三）流动性风险；（四）证券公司因 的10%；集合计划投资于指数基金的除外。证券公司将其管理的集合计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。完全按照有关指数的构成比例 ...
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管理、融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算营运 不能可靠计量。（六）一种证券：指一个发行人发行的股票、债券或其他证券；其中，在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存 ...
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在持续督导期间对上市公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的相关规定履行上市公司募集资金管理的持续 、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划： （一）募集资金投资项目市场环境发生重大变化； （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年； （三） ...
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、集合计划进行境外投资所面临的主要风险介绍；（3） 对投资国家或地区市场的基本情况介绍；（4） 拟投资金融产品或工具的基本常识；（5） 。同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外 ...
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登记结算活动中各参与方之间的权利义务关系，从而建立安全有效的结算秩序，保证证券市场健康稳定发展。二、指导思想和原则(一)积极落实《证券法》，构建证券 证券登记结算机构办理其所发行的证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券 ...
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流通受限证券有关问题通知如下：一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确 或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 三、基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 四 ...
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和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。第四十四条证券经营法人 三、证券商的自律性组织应履行下列职责：（１）制定柜台买卖规则；（２）制定证券发行的承销细则；（３）制定证券商从业人员、场地、设施标准；（４）制定柜台 ...
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