内发行新股时的《招股说明书》（或“配股”说明书）、上市公告书；（四）在其它证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表（对个别公司，经股东大会 ；３、公司法定代表、董事、监事变动情况说明；４、公司注册地址、会计师事务所、法律顾问变动情况说明；５、重大事件简介本条须列示根据《股票发行与交易管理暂行 ...
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证券公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 所报资料中存在遗漏、虚假和欺诈的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员分别予以警告、罚款、暂停或永久 ...
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承诺事项的履行情况。上市公司未履行承诺的，董事会应及时详细披露原因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，上市公司董事会应及时详细披露具体情况，并说明董事会所 行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。九、除第七、八条以外，您是否曾违反其他法律、法规被判处 ...
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行为、可转换公司债券发行人（以下简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法 本所依据中国证监会的有关决定恢复其可转换公司债券上市。５．２发行人出现法律、法规及中国证监会认为须终止上市的情形的，本所根据中国证监会的有关 ...
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六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 ，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第四十六条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关 ...
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有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条 中国证监会及其派出机构依法对证券 证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第二十三条 ...
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、实现中国和平崛起和中华民族伟大复兴而不懈努力。我们的战略发展目标是：建立一个市场完善、法治健全、技术领先、运行高效、辐射全球的世界一流交易所。 上交所战略 符合发展需要和国际惯例的自律监管制度。努力优化外部法制生态环境，实现证券市场运作法律环境的国际化。5、稳步推动与国际同行展开合作。要广泛参与国际 ...
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保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定， 业务规则的制定和修改;(二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务;(三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整;(四)董事长、副董事长、总经理 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等 的内容包括：（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；（二） 国务院公布的涉及中国证监会职责的行政 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等 的内容包括：（一） 全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；（二） 国务院公布的涉及中国证监会职责的行政 ...
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