各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下： 一、在部分地区适当新设证券营业部(一)各省、 ...
//www.110.com/fagui/law_146953.html-了解详情
材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会 境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；(8)中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_128325.html-了解详情
首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(证监发行字[2004]162号，下称《通知》)，现将对询价对象范围、条件和行为等的监管要求明确如下：一、 积极参与证券市场投资，最近12个月参与公开发行证券的网下申购并获得配售的次数不低于3次(以刊登公开发行募集文件为准)。 三、对询价对象行为的监管要求( ...
//www.110.com/fagui/law_68312.html-了解详情
：一是党的十四届三中全会通过并公布了《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》，在这个决定中，把建立现代企业制度作为建立社会主义市场经济体制的一 正在同美国证监会商讨监管备忘录的文本。如果一个企业缺乏依法规范其行为的主观意识和对国际证券市场基本规则的必要了解，将来难免出问题，受到相应的处罚 ...
//www.110.com/fagui/law_57802.html-了解详情
标准有关事项的函》（证监函［2011］269号）收悉。经研究，现将证券、期货市场监管费收费标准等有关问题通知如下：一、你会向上海、深圳证券交易所 监管费。二、你会向上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所收取的期货市场监管费收费标准，由按年交易额的0.002‰调整为按年交易额的0.001‰收取。 ...
//www.110.com/fagui/law_393990.html-了解详情
有关证券法律、法规、行政规章和本所业务规则； （二） 熟悉证券市场情况及本所自律管理业务； （三） 坚持原则、公正廉洁； （四） 本所要求的其他 材料。第二十条 参加审核会议的委员认为有必要的，可以要求纪律处分工作小组通知被监管对象，到会陈述意见、接受询问。第二十一条 纪律处分审核会议表决，以记名方式 ...
//www.110.com/fagui/law_313079.html-了解详情
的领域。进一步提升证券业的综合竞争力。适当放松管制措施，抓紧落实基础性制度，丰富证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务的 和共享功能。有效发挥政府推动作用，培育信用服务市场需求，扩大征信产品使用范围。完善市场筛选机制和市场监管体系，培养具有民族品牌、社会公信力的征信 ...
//www.110.com/fagui/law_202440.html-了解详情
章总则1.1为规范股票、可转换公司债券及其他衍生品种(以下统称'股票及其衍生品种')上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')、《可 ...
//www.110.com/fagui/law_93064.html-了解详情
、证管办、交易所各级领导要关心支持监管工作人员的工作，为他们撑腰；２、监管人员要认真学习掌握各项有关政策，把握好政策界限；３、证券市场的稳定发展事关整个社会安定，在工作中一定要注意工作态度，要情绪平和，解决问题，化解矛盾；４、各地、各所要根据各自的特点，充分重视 ...
//www.110.com/fagui/law_57606.html-了解详情
是否受过刑事处罚││├───────────────┼───────────────────┤│是否曾被中国证监会认定为│││证券市场禁入者││├─┬───┬─────────┴───┬───────────────┤│家│姓名│与本人关系│现工作或 其他需说明的问题││－－－－ ...
//www.110.com/fagui/law_43380.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务