齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会审核？３．国有企事业单位在你公司开户时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：Ａ是否为亏损企业？Ｂ有无 向客户提供必要的培训？７．你公司客户中有否以自然人名义为单位开户或以单位名义为自然人开户？８．有否措施禁止交易所或监管部门工作人员在你公司交易？９． ...
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一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以 乙方申请解冻。 第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。 第十四条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。 ...
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证券法》第一百九十一条之规定，本会决定如下：一、责令国信证券公司收到本处罚决定书之日起三个月内清理违法使用的38个个人账户 公司应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并 ...
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提高计算机系统的技术水平和管理水平，增强防范风险的能力。二、要严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的要求，将计算机系统安全工作落到实处各 盘后分析，各种自助委托等服务功能的客户服务系统。后台是指提供开户、委托，资金库和证券托管库的维护等功能的内部处理系统。前后台网络系统应通过不同 ...
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各会员单位、开户代理点、资金法人清算及相关联网用户：本所将于２００１年１１月１２日启用新版《深圳证券交易所数据接口规范》（标准代号为ＴＳ－０４０１－００１）和《深圳证券交易所Ｂ股结算数据接口 ...
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，落实专人负责本次测试工作。4、2011年12月3日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务。5、测试结束后，请参测会员做好环境的恢复工作 任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。特此通知。测试现场联系电话：深圳证券交易所： 0755-82083510中国结算 ...
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严格管理资金的划付，将赎回、分红及认申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对 。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立 ...
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和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则 制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。通过实地调查、与高管人员和员工谈话 ...
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相关单位做好向投资者的宣传提示工作。七、全网测试当日，中国结算深圳分公司生产系统不提供实时开户服务。八、测试联系电话深圳证券交易所：0755-82083510、0755-82083511中国结算深圳分公司：0755-25987818，0755-25946080深圳证券通信公司：0755- ...
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违法所得5952733．28元，并处以5952733．28元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行 ...
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