》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定,制定本准则。关联法规:全国 与发行人是否存在关联关系等;(二)投资规模及各方投资比例;(三)合资方的投资方式和资金来源;(四)合资协议中有关可能给发行人造成损失及损失处理 ...
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文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。第十八条发行人董事会及全体董事应保证招股说明书及其摘要内容的真实性、 业务,与发行人是否存在关联关系等;(二)投资规模及各方投资比例;(三)合资方的投资方式和资金来源;(四)合资协议中有关可能给发行人造成损失及损失处理的 ...
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转让纠纷108.国债交易纠纷109.证券代销协议纠纷110.证券包销协议纠纷‘111.证券投资咨询纠纷112.证券资信评估纠纷113.证券回购合同纠纷三十二、经营 箱服务合同纠纷(4)法律服务合同纠纷(5)旅游合同纠纷(6)房地产咨询纠纷(7)房地产价格评估纠纷(8)房地产经纪纠纷(9)旅店服务合同 ...
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、行政法规的规定,制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算,适用本办法。非上市证券的 的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准,由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约时,结算参与人可以 ...
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对外贸易公司七、金融、保险业1.银行、财务公司、信托投资公司*2.保险公司*3.证券公司、证券投资基金管理公司4.金融租赁公司5.外汇经纪*6.保险 1.大中城市燃气、热力和供排水管网的建设、经营(中方控股)(二)信息、咨询服务业1.法律咨询2.市场调查(限于合资、合作)十、卫生、体育和社会福利业1. ...
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一)取得特定客户资产管理业务资格三年以上;(二)最近一年管理非货币类证券投资基金余额不低于100亿元;(三)接受中国保监会涉及保险资金委托投资的 )不再满足受托管理保险资金业务资质;(六)中国保监会规定或保险资金委托投资管理协议约定的其他情形。第四章 风险控制第十七条 保险公司应当根据保险资金风险收益 ...
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│││├────────────────────────┤│││2.以企业管理经验为主要从业背景:││││人│││├────────────────────────┤│││3.以投资咨询为主要从业背景:││││人│││├────────────────────────┤│││4.技术研究与产品开发为 ...
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的聘任第一百五十八条公司聘用取得'从事证券相关业务资格'的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期1年,可以续聘。第一百 产生重大影响的股东。(二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。(三)关联关系,是指公司控股 ...
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存在利益冲突的业务部门的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责, 公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。第二十四条证券公司 ...
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国债交易纠纷│││├────────────────┤│││证券代销协议纠纷│││├────────────────┤│││证券包销协议纠纷│││├────────────────┤│││证券投资咨询纠纷│││├────────────────┤│││证券资信评估纠纷 ...
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