管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范经营风险上市公司应遵守募集 或重大关联交易，注册会计师应重新评估被审计单位识别关联方的内部控制是否有效，以及是否存在管理层舞弊导致的重大错报风险。2. 有效执行存货监盘程序注册会计师 ...
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管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范经营风险上市公司应遵守募集 或重大关联交易，注册会计师应重新评估被审计单位识别关联方的内部控制是否有效，以及是否存在管理层舞弊导致的重大错报风险。2. 有效执行存货监盘程序注册会计师 ...
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指引》规定创业板上市公司可在公司章程中规定对非董事、监事和高级管理人员的核心技术人员、管理人员、销售人员所持本公司股份进行锁定，或者由前述人员自愿 持本公司股份进行锁定。 为防范上市公司资金被占用的重大风险，《规范运作指引》规定公司内部审计部门每季度应对货币资金的内控制度检查一次，重点关注大额非经营性 ...
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2008〕63号长春市人民政府办公厅关于印发《长春市市直行政事业单位国有资产管理试行办法》的通知市政府各委办局、各直属机构：经市政府同意，现将《长春市市直行政、 国家所有，能以货币计量的各种经济资源的总称，即行政、事业单位的国有（公共）财产。行政、事业单位国有资产包括：用国家财政性资金形成的资产、国家 ...
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投资、担保等。第十八条行政、事业单位应当建立健全资产购置、验收保管、使用等内部管理制度，将国有资产管理责任落实到人，规范国有资产使用行为。对所占有、使用 单位同类资产的需求情况；4．受捐方的接收证明，财政部门印制的捐赠收据。使用货币资金对外捐赠的，提供货币资金的来源说明；5．因隶属关系改变而上划或下划 ...
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投资、担保等。第十八条行政、事业单位应当建立健全资产购置、验收保管、使用等内部管理制度，将国有资产管理责任落实到人，规范国有资产使用行为。对所占有、使用 单位同类资产的需求情况；4．受捐方的接收证明，财政部门印制的捐赠收据。使用货币资金对外捐赠的，提供货币资金的来源说明；5．因隶属关系改变而上划或下划 ...
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交易和资产管理人才 熟悉货币市场和资本市场；能主持研究开发资金交易和资产管理的金融产品；具有较强的投资评估、投资组合、风险控制和国际交往能力。 具有 会计事务所从事上市公司、金融行业审计的工作经历；具有丰富的内部控制审计和经济效益审计的工作经验，出具的审计报告客观真实，提出的审计建议切实有效；具有注册 ...
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.6万元)已超过了建设年限， 至2003年末仍未完成，不利于预算资金的有效使用。(三)对已完成的国家基础测绘设施建设项目未进行整体验收。该项目由国家测绘局自 业务，导致部分银行业务出现风险。因此，下一步国有商业银行应重点完善内部经营机制，真正建立起以防范风险为核心的内部控制制度和以银行长远利益为目标的 ...
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九条设立财务公司，应当具备下列条件：(一)确属集中管理企业集团资金的需要，并经合理预测能够达到一定的业务规模；(二)有符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定 公司的各项业务规则和程序，建立、健全本公司的内部控制制度。第四十一条财务公司应当分别设立对董事会负责的风险管理、业务稽核部门，制订对各项业务的 ...
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机构认可。第十四条外资金融机构所建立的内部控制制度，应体现以下基本原则：（一）对职员的有效监管，尤其是对交易和资金运用等敏感业务部门有关人员的监管； 编制上月各缴存科目日平均余额表（附表一），并将美元和港币以外的各类货币按上月月末日中国人民银行公布的市场汇价折成美元或港币，填制“缴存各种货币存款准备金 ...
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