进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定 机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定；掌握证券公司向客户收取保证金的规定 ...
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期满后可根据其工作和表现，决定是否续聘。聘用人员在事务所工作期间，应受聘用方的行政领导和业务监督检查，同时有权参与本所的民主管理，其 按工作量收取一定报酬。五、引入激励机制，建立按劳分配，奖优罚劣，奖勤罚懒的工资、奖金分配制度，把个人收益与其业务水平和工作实绩挂钩，多劳多得，逐步扩大法律服务所财务管理 ...
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年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；（七）投资顾问及其关联方在 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。5. 基金、集合计划有权在 ...
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名称、币别、金额、起息日和移存编号。移存电汇证实书必须加盖公章和有权签字人签字、印章。移存行如使用在国家外汇管理局的外汇存款办理移存时，应 补付利息，分局接到贷记通知后，分录为 借101存放境外银行至××代理行 贷401营业收入至利息收入 如境外帐户行收取透支息，分局接到借记通知书后，分录为： 借： ...
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证券化风险暴露，就应当计提相应的资本。银监会有权根据信贷资产证券化业务的经济实质，判断商业银行是否持有证券化风险暴露，并确定应当如何计提资本。第 来源于信贷资产利息收入和其他证券化交易收入减去资产支持证券利息支出和其他证券化交易费用之后所形成的超额利差，用于弥补信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失。 ...
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应当符合法律、法规的规定。附有违法建筑的房地产不得转让。城乡规划主管部门等有权机关认定房地产附有违法建筑的，应当在三个工作日内书面告知房地产行政主管 人员不得以个人名义承接业务。第四十八条房地产经纪机构或者经纪人员不得代为收取客户交易资金、定金和相关税费。房地产交易资金支付方式由当事人约定。通过房地产 ...
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发行这种替代证券的人都有权出席听证会这样的公正的条件为前提的听证会之后，任何法院、或任何合众国官员或机构，或任何州或准州银行或保险委员会或其它 团体诉讼当事人的动议对一个团体诉讼当事人宣布判决，则该费用应以有利于该诉讼当事人的方式估价（无论是否要求这样做）——如果法院相信该诉讼或辩护没有法律意义——即 ...
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票据贴现”科目，按所付利息借记“其他应收款”科目，按所付本息贷记“银行存款”科目。企业应向原债务人收取的票面金额，仍在本科目中核算。如果企业贴现的应收票据 “实收资本”科目。三、场地使用权的价值，应按企业有权使用场地的年限分期摊销。摊销时，借记“管理费用至无形资产摊销”科目，贷记本科目。 １８１１专有 ...
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已取得经营资格且有合法财务责任保证的，在按照《海运条例》和本实施细则申请从事进出中国港口无船承运业务时，可以不向中国境内的银行交存保证金。但 其境外母公司接受订舱，签发母公司提单或者相关单证；(二)为母公司办理结算或者收取运费及其他费用；(三)开具境外母公司或者其母公司在中国境内设立的《海运条例》第三 ...
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为有价证券投资起七日内提出者，应负担运用信托财产期间交易手续费、税捐及相关费用，但不收取该全权决定运用信托财产为有价证券投资之信托报酬。 二、于前款以外期间 有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券签证机构及银行定期存单有权人员签章样式之印鉴卡。 前项第二款及第三款资料之建立及搜集， ...
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