是否针对非信贷类资产，特别是风险性非信贷类资产制定管理制度和风险控制措施并落实管理责任；银行对各类挂账、垫款、待清理资产是否制定了具体的清收 不得分。 三、股份制商业银行管理状况评价标准(一)银行公司治理状况，公司治理的合理性和有效性(50分)1.银行公司治理的基本结构(10分)(1)银行是否构建了以 ...
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独立意见；建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督。第十一条 董事会、监事会和高级管理层责任董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制； 的百分之三十。(四)在满足前三项的基础上，被评价项目在实现风险控制的结果方面，控制措施有效且适宜的，可再得该项分值的百分之二十。第四十 ...
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申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)高管任职资格申请表；(二)两名推荐人的推荐意见；(三)曾任职单位的离任审计报告、最近 承诺；(五)未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；(六)擅离职守；(七)离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；(八)授权不具备高 ...
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不受侵害。第三十三条董事应当以董事会会议的形式行使职权，董事会会议表决实行一人一票，但就与董事有重大利害关系的事项表决时，该董事应当回避，不得参与 规定，并按规定的业务流程和服务标准为客户提供服务，自觉履行公司的业务管理规定，严格防范职业责任风险。第六十六条保险中介机构应充分论证设立分支机构的必要性和 ...
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及损失补偿）七、投资理念与投资策略八、投资决策与风险控制（一）决策依据（二）投资程序（三）风险控制九、投资限制列明《试行办法》、集合资产管理合同 或者对外担保等用途；（三）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；（四）将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；（五）证券公司 ...
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具备证券从业资格的从业人员不得少于20人，并应有相应的会计、法律、计算机专业人员；（三）有健全的管理制度和风险控制制度；（四）有符合要求的营业 资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。第二十一条证券公司申请设立分公司必须具备以下条件：（ ...
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的完整性、合理性和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部控制评价 并作出相应说明。第十三条保险公司应披露最近一年末、最近一期末承担保险责任列前十位的保单保险责任，并披露相应采取的风险防范措施等。第十四条 ...
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公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定： （一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 第四章 风险控制和客户资产托管 第三十八条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中 ...
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统计报告等日常监管工作，指导县、区监管部门加强对小额贷款公司的监管和风险控制，研究、实施全市小额贷款公司管理和发展的有关政策。各县、区人民政府是各自辖区内 依照《中华人民共和国公司法》等有关法律法规实施处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第三十二条 各有关部门工作人员应当依法保守国家秘密，并有义务为 ...
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资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任： (一)以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务 投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划 ...
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