受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；（二）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券 。中国证监会派出机构应当责令限期整改，整改期间不得从事证券评级业务。期限届满仍不符合条件的，中国证监会依法撤销证券评级业务许可。证券评级机构的高级管理人员 ...
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受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人； （二）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级 。中国证监会派出机构应当责令限期整改，整改期间不得从事证券评级业务。期限届满仍不符合条件的，中国证监会依法撤销证券评级业务许可。 证券评级机构的高级管理人员 ...
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制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 期货公司金融期货结算业务是指，期货公司担任实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算 完成之日起持续经营； (十一) 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权 ...
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基，促进资本市场持续健康发展的重要举措。加强上市公司治理专项活动的总体目标是：上市公司独立性显著增强，日常运作的规范程度明显改善，透明度明显提高，投资者 ，中国证监会将不受理其股权激励申报材料。对于治理结构存在问题的上市公司以及严重影响上市公司独立性、侵害上市公司利益的控股股东及实际控制人，中国证监会 ...
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。 第五条准则规定的申请文件目录是申请人豁免要约收购申请文件的最低要求，申请人可视实际情况增加。目录中的文件对申请人确实不适用的，可不必提供，但是 4-2 上市公司收购报告书4-3 有关的股权权属证明文件4-4 原控股股东和其他实际控制人债务清偿方案（如有）4-5 重组方案（如为挽救严重财务困难的公司 ...
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的每一项工作必须是其业务授权范围内进行的。（四）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 适当的表彰与奖励。第五章附则第二十九条公司应当根据本指引，结合自身实际情况制定具体的内部控制制度，并报中国证券监督管理委员会和当地派出机构备案。第三十条本指引自 ...
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不少于最近一年的简要现金流量表。对有关数据的口径，在遵循有关规定的前提下，应明示是股份公司母公司报表口径，还是合并报表口径。非整体改制重组设立且运行不足三年的发行人，在有关 1、发行人控股股东及其实际控制人的基本情况。2、发行人应简要披露其财务会计信息，主要包括：3、不少于最近三年的简要合并利润表，不 ...
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负责人）应保证要约收购报告书及相关申报文件内容的真实性、准确性、完整性，并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任 专为本次上市公司收购而设立的，则应当比照前述规定披露其实际控制人或者控股公司的财务资料。收购人是境内上市公司的，可以免于披露最近3年财务会计报告； ...
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涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说││明：│├──────┬─────────────────────────────────┤│控股股东或实│是 □否 □││际控制人减持│││时是否存在侵│││害 ...
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格式××××股份有限公司年度报告摘要1重要提示1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负 管理办法》第九条的规定。注6：实际控制人的认定按照《上市公司收购管理办法》的规定。注7：如是独立董事，需单独注明。注8：分别按照 ...
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