。本办法所称受托境外理财业务，是指境内机构或居民个人(以下简称委托人)将合法所有的资金委托给信托公司设立信托，信托公司以自己的名义按照信托文件约定的方式在 中应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关内容。(五)国家外汇局要求的其他文件。国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，做出批准或者 ...
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证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、可转换企业 处理，待后续代保管服务完成时再确认收入。（二）证券自营业务证券自营业务，是指公司以自己的名义，用公司的资金买卖证券以达到获利目的的证券业务。 ...
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管理人员，应具有大学本科以上学历；从事金融保险或其他经济工作１０年以上；具有在同等规模（或以上）金融保险机构或其他公司、企业担任部门经理或分公司副总经理以上 轻重及其后果，取消其１～１０年的任职资格：（一）违反有关规定，超业务范围经营、提供各种形式回扣、强制他人投保、进行虚假理赔；（二）进行虚假宣传 ...
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仍未完成筹建工作的，原批准筹建文件自动失效。 筹建机构在筹建期间不得从事任何经营业务活动。 第十四条筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出 与股东、委托保险资金管理运用的保险公司之间或者操纵不同来源的受托资金互相进行资金运用交易； （六）以资产管理费的名义或者其他方式与委托人合谋获取非法利益； （ ...
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，应当到登记机关所在地的县级以上人民政府房地产管理部门备案。设立有限责任公司、股份有限公司从事房地产中介业务的，还应当执行《中华人民共和国公司法》的有关规定。关联 收受委托合同以外的酬金或其他财物，或者利用工作之便，牟取其他不正当的利益；(二)允许他人以自己的名义从事房地产中介业务；(三)同时在两个或 ...
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第二章公开说明书第六条公开说明书是指股份公司在公开发行股票、股票上市交易及处理其他非常重大事项时向社会公开披露的专门文件。它包括向社会公众发行股票时的招股 同期比较；５．会计师事务所须声明的意见。二、业务回顾，对公司各项业务的进展及收益情况作简要概括，主要以地域性分析和行业性分析为主。三、重大事项说明 ...
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，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营 缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：(一)私下串通，垄断市场；(二)进行私下对冲；(三)制造、散布虚假 ...
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，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营 缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。第八条禁止期货经纪公司从事下列行为：(一)私下串通，垄断市场；(二)进行私下对冲；(三)制造、散布虚假 ...
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自己的名义从事经纪活动，并以个人全部财产承担无限责任。关联法规：国务院行政法规（1）条第十二条除经纪人事务所、经纪公司、个体经纪人外，其他经济 的样品、保证金、预付款等财物；(四)按照约定为当事人保守商业秘密；(五)记录经纪业务成交情况，并保存3年以上；(六)收取当事人佣金应当开具发票，并依法缴纳税收 ...
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法人资格的分支机构(分所、分公司)，用总所(公司)名义从事资产评估业务的，由总所(公司)负法律责任。总所(公司)应制定严格的监督管理和复审签章制度。具有 。7.资产评估机构应以良好的服务质量赢得客户，不得采用不正当的手段承揽业务，一经发现，从严处理。8.国有资产管理行政主管部门规定的其他规则。第十六条 ...
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