担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融 、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强对证券投资咨询机构的监督管理，更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法 机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。第 ...
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机关应当依法及时审查办理。对依法不构成犯罪或者不需要追究刑事责任的，检察机关应当及时向有关卫生行政、药品监督管理部门回复并说明理由和法律依据，其中，对需要追究党纪、政纪责任的，应当提出检察意见。在检察机关依法立案侦查医药卫生领域从事公务的人员职务犯罪案件过程中，卫生行政、药品监督管理部门 ...
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客户与公司之间发生的纠纷，应根据法律程序办理。对于有诈骗行为的，由公安部门立案侦察，依法处理。会议充分肯定了北京市政府在查处外汇期货和外汇按金交易过程中 按《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理，对于构成犯罪的，要追究其刑事责任。会议要求，各地证券期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门，要在 ...
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的上市公司股票交易情况，发现其股票交易存在涉嫌内幕交易或操纵行为的，中国证监会将依法立案查处，并对可疑账户采取限制交易，冻结、查封等措施。涉嫌犯罪的，移交公安机关追究其刑事责任。特此通知。 二○○七年八月十五日...
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经批准也可以适当对外披露。第五条案件通报形式以银监会名义发文。第六条立案查处过程中的案件一般不进行通报。有苗头性、警示性的未结案件可视情况予以 包括经济案件和违规经营案件两类。经济案件指个人违反国家法律规定，依据刑法应受到刑事处罚的行为，包括挪用、贪污、侵占、贿赂行为。违规经营案件指单位或个人违反国家 ...
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客户与公司之间发生的纠纷，应根据法律程序办理。对于有诈骗行为的，由公安部门立案侦察，依法处理。会议充分肯定了北京市政府在查处外汇期货和外汇按金交易过程中 按《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理，对于构成犯罪的，要追究其刑事责任。会议要求，各地证券期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门，要在 ...
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八十三条规定：“公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当按照管辖范围，立案侦查”。第八十六条规定：“人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、 在审查批捕、审查起诉中，在庭审活动中以及其他诉讼活动中，实行法律监督。二、立案监督刑事诉讼法第八十七条规定：“人民检察院认为公安机关对应当 ...
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指定管辖或者同级人民法院移送管辖的刑事、民事、经济、行政案件的立案工作。(三)负责本院决定再审、上级人民法院指令再审和人民检察院按照审判监督程序提出抗诉案件的 (三)上级人民法院指令再审的；(四)人民检察院提出抗诉的。第三十九条 审判监督庭审结案件后，应当在七日内将结案的法律文书副本一份送交立案庭备案 ...
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人民检察院。第九章 侦 查第一节 一般规定第一百七十条公安机关对已经立案的刑事案件，应当进行侦查，全面、客观地收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、 应当遵守下列规定：(一)遵守国家法律、行政法规和公安部制定的有关规定，服从监督；(二)不得享有选举权和被选举权；(三)不得组织或者参加集会、游行、示威、结社 ...
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