户之适法性。 (3)帐户交易标的之变动与损益状况。 (4)收集并分析重要之相关信息与财务变化资料。 4.2.4 信用加强与信用风险抵减 为进一步 程序，其结果需经适当验证(validation)据以了解模型效度。 3.为估计经纪业务客户违约风险，证券商宜采下列原则办理： (1)有外部信用评等之法人户， ...
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的完整性、真实性和准确性进行了调查，并进一步搜集了相关证据。对于实地核查中收集的材料和信息，调查机关进行了核对和整理，并在最终裁定中依法予以了考虑。(3) 。调查机关认为，如公司所称，批量规模调整所依据的事实是小批量客户单位销售成本与大批量客户的单位销售成本不同，批量规模与销售数量在内容上并无实质不同 ...
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》的规定，向被核查公司披露并说明了实地核查的结果。 对实地核查中收集到的材料和信息，调查机关在最终裁定中依法予以了考虑。 （3）最终裁定前的信息 ，该公司就该问题提交了评论意见，认为其与关联公司之间的交易属于长期客户交易，同时因交易数量大而存在一定价格优惠，应当采用该关联交易。经实地核查，调查机关认为 ...
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不但没有提升反而降低了□差不多，没有明显提升 □有提升 □没有测量过 贵单位系统地收集数据和信息，以跟踪、评审和改进组织的绩效的情况？(单选) □还没做 下述问卷的回答： 您认为本次过程改进的主要动机是？(多选) 口应对竞争 口客户的压力 口组织的战略目标 口中央机构的要求口对所有事情的普遍不满 口 ...
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的完整性、真实性和准确性进行了调查，并进一步搜集了相关证据。对于实地核查中收集的材料和信息，调查机关进行了核对和整理，并在最终裁定中依法予以了考虑。(3 初裁后的核查中，调查机关重点对公司的经营状况的完整性以及对大陆销售的客户资料情况进行了核查，认为公司重新提交的经营状况表能够真实反映公司的实际情况， ...
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：银行监管者必须确定银行具有完善的政策、做法和程序，其中包括严格的“了解你的客户”的政策，以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或无意 规定，包括资本充足率、大额风险暴露和贷款限额等等。６．监管机构收集每个银行组织的并表财务信息。７．监管机构与银行集团内各业务机构的对应管理部门建立 ...
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资料收集审查、计算整理、风险分析、报告处理、信息反馈五个阶段。（一）资料收集审查阶段。总行稽核评价局收到稽核资料以后，对其完整性、真实性、准确性进行 家客户发放的贷款余额，通常不得超过资本净额的50%。贷款最大十家客户比率＝（最大十家客户贷款期末余额/资本净额）×100%7.逾期贷款率（本外币）逾期 ...
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股份有限公司进行了实地核查，重点核查了申请书、企业调查问卷答卷所提供的相关信息，进一步收集了相关证据材料。 调查机关对申请书、收回的调查问卷答卷和实地核查 ，采用剩余的国内销售价格作为确定其正常价值的基础。该公司主张按照各销售客户平均信用期间对国内销售的信用费用进行调整，因此调查机关初步使用该公司的 ...
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杂环化合物产品规格：一般为呋喃酚主含量≥98%，水分≤0.1%，但是根据客户的不同要求，呋喃酚含量和水分会有所不同。分子式：C10H12O2化学结构式：物理化学 进一步调查中对上述情况进行了重点审查核实，并进一步收集了相关信息。经审查，调查机关认为，可以用同一大类产品的费用和利润情况作为确定被调查产品 ...
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推翻政策执行过程中是否主要依据模型未涉及的相关信息，是否有对同一风险因素重复考虑的情况等。（六）验证对集团客户评级政策的合理性。第八十九条 验证主体 等关键风险要素的评估；是否明确定义风险计量的范围；是否明确内部和外部数据源及其收集程序和存储；是否制定了损失数据标准等。（四）评估环节是否明确包括对数据 ...
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