，还应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。(三)主要供应商、客户情况：介绍公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例，前五 依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。(如果监事会 ...
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或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人 业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：(一)公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；(二)损害客户 ...
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业务收入状况，评价应收账款余额及其变动是否合理。向应收账款余额较大的客户发函询证，确认其真实性和准确性。取得公司其他应收款明细资料，分析其他应收款 明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重 ...
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股票是最基本、最重要的股票２．普通股票是标准的股票３．普通股票是风险最大的股票二、普通股票股东享有的权利１．公司经营决策的参与权２．公司盈余和剩余资产 的人员管理一、员工的要求与聘用二、经理人员的选择三、员工的培训第四节证券营业部的财务管理一、自有资金管理二、客户资金管理三、固定资产管理四、损益管理第 ...
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还应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。（三）主要供应商、客户情况：介绍公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例，前五名 ）公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（二） ...
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合同规定的权限内领导银行的日常业务。 7、银行执行经理在自己的业务活动中执行下列要求： 1）应认为银行、银行客户的利益高于自身的利益，具有专业知识和工作实践经验 根据，可按程序向行政机关或法院申诉。 第五十条 法律生效 本法自1996年10月1日起生效执行。 蒙古国大呼拉尔副主席 w^额勒勃格道尔基 ...
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，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来了不良 公司广告宣传的文稿在正式刊登以前，是否有一定的审核程序？是否经公司副总经理以上管理人员审定并批准？７．你公司广告宣传文稿在刊登以后，是否保存五 ...
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发行人5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益。若无，亦应说明。第七十九条发行人若在发行前进行过重大业务和资产重组，应详细披露重组的 指出以上'三性'存在重大缺陷的，应予披露并说明改进措施。第一百二十三条发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。 ...
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（六）基金管理人董事会决议主要内容包括基金管理人董事会有关开放式基金发行申请的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。（七）发行方案１． （１）关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料；（２）关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户 ...
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。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。期货交易所设总经理、副总经理，由中国证监会任免。总经理为期货交易所的法定代表人。第十条 有证券法第一百 报告中国证监会：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所 ...
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