性管理的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。第三章客户持续管理与服务第八条会员应当在客户开通创业板市场交易后，利用电话、电子 第四章投资者教育与风险揭示第十三条会员应当健全创业板投资者教育工作制度，并根据客户的不同需求和特点，对创业板市场投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。第十 ...
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业务内部报告和信息报告制度的规定；熟悉有关用语的定义。（9）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布， 2004年2月1日起实施 向客户履行告知义务的规定；熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定；熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定；熟悉关于强制性平 ...
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：（一）管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格；（二）管理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或 资产管理合同内容的讲解。三、提示投资者了解参与定向资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期 ...
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部门通报有关情况。 四、名牌出口企业投保出口信用保险的，中国信保根据企业投保年限赋予其“重点培育客户”或“关键客户”资格，享受所有相关支持政策。 五、中国 。 六、中国信保优先为名牌出口企业提供国家风险报告、行业分析报告、风险管理建议书等各项增值服务，适当增加免费或优惠提供资信调查报告的数量，优先安排 ...
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条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门 证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任，并按照 ...
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各类授信业务的具体办法；２．分行内部审批程序和权限；３．客户信用评级办法；４．贷款客户检查监控办法；５．不良贷款监控办法；６．呆账贷款核销办法。 第 ，确认其担保资格，核实其担保能力，对国内担保人，应根据《境内机构对外担保管理办法》，出具的担保函须经国家外汇管理局批准。 关联法规：国务院部委规章（1） ...
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识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的，评估交易对手的信用风险等。对于高风险的衍生产品交易种类，金融机构应对交易对手的资格和条件做出 行为处罚办法》的规定实施处罚。非金融机构违反本规定，向客户提供衍生产品交易服务，由中国银行业监督管理委员会予以取缔，并没收违法所得；构成犯罪的，提交 ...
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个行业和主要地区分布情况、贷款担保方式分布情况、金额及占比，前十大贷款客户的贷款余额以及占贷款总额的比例。第十一条 商业银行应在定期报告中披露 管理、信用风险暴露、信贷资产质量和收益的情况，包括产生信用风险的业务活动、信用风险管理和控制政策、信用风险管理的组织结构和职责划分、资产风险分类的程序和方法、 ...
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个行业和主要地区分布情况、贷款担保方式分布情况、金额及占比，前十大贷款客户的贷款余额以及占贷款总额的比例。 第十一条 商业银行应在定期报告中披露 管理、信用风险暴露、信贷资产质量和收益的情况，包括产生信用风险的业务活动、信用风险管理和控制政策、信用风险管理的组织结构和职责划分、资产风险分类的程序和方法 ...
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（试行） 第一章总则 第一条为规范农业银行房地产开发贷款管理，完善贷款客户信用分类标准，优化客户结构，提高房地产贷款质量，特制定本办法。 第二条房地产开发 结果须经农业银行信贷部门（房地产信贷部）认可。 第十一条房地产开发企业信用等级评定程序包括受理申请、组织初评、组织评审、等级确认。受理申请、组织 ...
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