提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会规定的其他文件。第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、基金销售业务的， 受理；已经受理的，不予批准。第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。第三 ...
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财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件 期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能， ...
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转让；国投公司自行组织清收追索；通过司法诉讼追索；与改制企业协商回购；委托律师事务所风险代理追索等方式进行。对已取得确凿证据无法收回的债权，经中介 租赁协议，租赁费按不低于资产应提折旧的水平收取，资产租赁费计入改制企业管理费用。没有进入企业改制资产范围的专利权、土地使用权、探矿权、采矿权、特许经营权等 ...
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及市场操纵的说明；（三）独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见；（四）律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见；（五）其他应说明的事项。以要约方式回购 （一） 通报批评；（二） 公开谴责。17.3 上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予 ...
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九）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；”50．基层法律服务所内部管理混乱，导致无法正常开展业务处罚种类：警告、罚款、没收违法所得法律依据： 对清算活动进行监督。”《律师事务所分所登记管理办法》第十八条“分所应当接受住所地司法行政机关的监督和指导。”《律师事务所收费程序规则》第二十一条“ ...
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管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门(含控股子公司)和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合本规则要求。2.7 上市 出具的上市保荐书；(十七)律师事务所出具的法律意见书；(十八)本所要求的其他文件。5.1.3 发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向本所提交的 ...
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遗漏。。保荐机构和保荐代表人应当同时督导发行人的董事、监事和高级管理人员遵守本规则的规定,并履行向本所作出的承诺。4.7保荐机构应当在发行人 合规性进行充分的核查验证,对有关申请材料进行审慎审阅,并出具法律意见书。律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任 ...
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秘书；（五）上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。５．１．３董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 违反本规则的处理 １２．１上市公司违反本规则规定，本所视情节轻重给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部批评；（三）在指定报纸上公开谴责；（ ...
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；（五）上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。５．１．３董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司 证监会查处。１２．４上市公司董事会秘书违反本规则规定，本所视情节给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部批评；（三）在指定报纸上公开谴责；（ ...
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；（五）上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。５．１．３董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司 证监会查处。１２．４上市公司董事会秘书违反本规则规定，本所视情节给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部通报批评；（三）在指定报纸和网站上 ...
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