意见的过程中，应当始终明确证券法律文件和法律意见是： 1. 投资者进行投资决策的重要依据； 2. 委托人持续信息披露的基础； 3. 有关机构进行行业监管和业务 应当由承办律师签字，并加盖律师事务所公章，证券监管机构就有关法律意见书的签署有特别要求的，律师事务所和律师应当根据相应的特别要求进行签署。第四 ...
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在北京市。 二、同意以下单位的股东资格及出资金额：(一)中信证券股份有限公司 16.2亿元(二)中国建银投资有限责任公司 10.8亿元 三、同意拟组建 六、你们应聘请律师事务所对中信建投证券有限责任公司开业的有关事项的真实性、合法性出具法律意见书。 七、公司筹备组在报送开业申请文件时应同时提交以下文件 ...
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等文件和资料。第四十四条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告 单处或者并处警告、罚款。第五十一条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性 ...
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资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行 ，单处或者并处警告、罚款。第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性 ...
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等文件、资料。第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告 ，采取证券市场禁入措施。第三十八条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性 ...
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方案。(九)业务部门及人员简介。(十)外部律师出具的法律意见书。(十一)中国银监会要求的其他材料。信托公司开办受托境外理财业务，可以针对机构投资者和具有 理财信托计划的风险状况，设置适当的期限和销售起点金额，并对目标客户群进行风险适应性调查。信托投资公司的受托境外理财集合信托计划，其资金的运用限于下列 ...
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公司），发起人或股东的实际控制人，发行人对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。发行人还应标明组织结构的具体组织联系 后声明：“本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书不致因上述内容出现虚假 ...
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证监会核准基金募集的文件；(二) 基金合同；(三) 注册登记协议(若有)；(四) 托管协议；(五) 法律意见书；(六) 基金管理人业务资格批件、营业执照；(七) 基金托管人业务资格批件、营业执照；(八) 中国 ...
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证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会有关规定 的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件 ...
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明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时 的文件；2、基金契约；3、法律意见书；4、基金发起人的营业执照；5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；6、基金托管人业务资格批件和 ...
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