推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(二)身份证复印件并加盖推荐单位公章；(三)学历 高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。第二十 ...
//www.110.com/fagui/law_73951.html-了解详情
进行私自变更股东等许可证登记事项（以下简称“私自变更”）的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了困难 报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字［２００２］３９号文件的要求。七、请立即将本通知精神传达至辖区 ...
//www.110.com/fagui/law_51365.html-了解详情
而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。 七、请立即将本通知精神传达至辖区内 ...
//www.110.com/fagui/law_171835.html-了解详情
经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下： 一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：1、注册资本金不得低于人民币3000万元。 出具)。8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。 四 ...
//www.110.com/fagui/law_165373.html-了解详情
经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：１、注册资本金不得低于人民币３０００万元。２ 出具）。８、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。９、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。四、 ...
//www.110.com/fagui/law_57608.html-了解详情
资金在1000万元人民币以上；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定 、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。关联法规：国务院行政法规（1 ...
//www.110.com/fagui/law_84894.html-了解详情
资金在1000万元人民币以上；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定 、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。关联法规：国务院行政法规（1 ...
//www.110.com/fagui/law_80668.html-了解详情
经纪有限（责任）公司××营业部”字样，不得使用其他名称。六、本通知下发前已设立的期货经纪公司分支机构，一律按本通知的规定予以规范。凡不符合本通知规定的，须在１９９５年１２月３１日前，停止期货经纪业务，并办理注销登记。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。 ...
//www.110.com/fagui/law_57611.html-了解详情
或者股权结构，拟持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。 二、申请期货经纪公司股东资格的条件(一)具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪公司出资；(二) ...
//www.110.com/fagui/law_130692.html-了解详情
中国证监会派出机构报送下列材料：(一)高管人员任职资格的申请；(二)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(三)董事会决议(原件)；(四)身份证复印件(粘贴在申请表 违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的； ...
//www.110.com/fagui/law_74398.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务