第四十九条中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定 ，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。第六十二条保荐人出具的发行保荐书、 ...
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为刊登公司必须披露的各类信息英文内容的全国性报刊。 二、信息披露的内容公开发行股票的公司，须在前述指定的全国性报刊上刊登招股说明书概要和上市通告书概要。上述 全国性报刊上刊登。在发行期间(自招股说明书公布之日起至承销结束止)的其他文件，如股票发售办法、承销期的起止时间、发售网点的地址、交款时间和地点、 ...
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中介机构出具的报告引述)。五、发行人的招股说明书1.说明招股说明书是否符合《股票条例》和证监会有关信息披露规定。2.说明招股说明书对重大事实的披露是否有 .发行人的税务问题(二)本次股票发行、上市情况1.本次发行、上市的授权及批准2.本次发行、上市的实质条件3.有关承销协议的内容及承销的其他事宜4.对 ...
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第四十九条中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资项目管理的 ，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。第六十二条保荐人出具的发行保荐书、 ...
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期货管理委员会台财证一字 第0930126244号函准予备查 二、公开发行公司依本中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条 规定申请股票为柜台买卖时，应按左列各款规定提出股份委托推荐证券商办理承销： (一)持有股份一千股至五万股之记名股东人数未达三百人以上 ...
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、获配数量和退款金额。 九、累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构应将其余股票以相同价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行。 十、询价对象 ，依法移送司法机关，追究其刑事责任：（一）对保荐机构承销未经核准擅自发行的股票，或提前泄漏股票发行信息的，将依据《证券法》第176条、第183条 ...
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七、采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，可选择以下运作方式。(一)承销期开始前不确定上网发行量，先配售后上网1、发行 ，利用证券交易所交易系统，对一般投资者进行上网发行。同时完成对法人的配售。(二)承销期开始前确定上网发行量，配售和上网分别进行1、发行公司及主承销商至少在 ...
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询价对象的资格进行核查和确认，对不符合本通知及其他相关规定的投资者，不得配售股票。八、累计投标询价及配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登配售结果公告。配售 的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：（一）对保荐机构承销未经核准擅自发行的股票，或提前泄漏股票发行信息的，将依据《证券法》第176条、第183条 ...
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《关于发布〈公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〉的通知》（证监发字［１９９４］６２号）同时废止。证券承销机构从事证券发行、配股 事务所（以下简称“律师事务所”）及具有证券法律业务资格的律师（以下简称“律师”）制作股票发行、上市（含配股，律业务资格的律师事务所（以下简称“律师事务所”）及具有 ...
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七、采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，可选择以下运作方式。（一）承销期开始前不确定上网发行量，先配售后上网１、发行 参加配售的国有企业和国有资产控股的企业、上市公司及其它法人，其用于认购配售股票的资金来源必须符合国家有关规定，不得使用银行信贷资金或募股资金认购配售的股票， ...
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