文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条 、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、中国 ...
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六节业务和技术第七节同业竞争和关联交易第八节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第九节公司治理结构第十节财务会计信息第十一节业务发展目标第十二节 原因。第一百二十四条发行人应披露对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等。第十节财务会计 ...
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负债表的“银行存款”和“清算备付金”项下分别增加两项：“经纪业务客户资金存款”、“受托管理客户资金存款”。２、资产负债表增加“短期借款”一栏，将“质押借款”作为其中一 报酬等。第二十八条应按《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》等的有关规定编制公司高级管理人员任职资格年检所需材料。关联法规： ...
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管理人员、主要股东和实际控制人；（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（四）会计师事务所、律师 措施；情节严重的，依法追究法律责任。第四十条 公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管 ...
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公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号）和《证券公司专业评价实施办法（试行）》，制定本评价工作规程。第二条中国证券业协会（以下 工作小组专家审核材料，撰写工作底稿。（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三） ...
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公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号）和《证券公司专业评价实施办法（试行）》，制定本评价工作规程。第二条 中国证券业协会（以下 工作小组专家审核材料，撰写工作底稿。（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三） ...
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证监发[2004]41号 2004年5月12日 52 关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知 证监期货字[2004]44号 2004年7月19日 53 证券公司高级管理人员管理办法 证监会令第24号 2004年10月9日 54 关于实施《证券公司高级管理人员管理办法》有关问题的通知 证监机构字[ ...
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申请材料之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定。第十一节 开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一)经营 ，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件的情形；(四)已连续中断任职1年以上。第一百八十八条理事(董事)和高级管理人员任期届满，被重新选举或聘任 ...
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条发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。第十二条发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生 36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。第六章附则第六十九条在中华人民共和国境内，首次公开发行股票且不上市的管理办法，由中国证监会另行规定 ...
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节 业务和技术 第七节 同业竞争与关联交易 第八节 董事、监事、高级管理人员 第九节 公司治理结构 第十节 财务会计信息 第十一节 管理层讨论与分析 第 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规： ...
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