的风险；(二)转股后每股收益、净资产收益率摊薄的风险；(三)可转换公司债券市场自身特有的风险(如可转换公司债券价格与股票价格的联动及异动关系，提醒投资人 采取的具体偿债措施。第九节发行人基本情况第四十四条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露 ...
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近年来，一些地方报刊，特别是一些内部发行报刊（实际上已公开发行）经常刊载有关证券、期货方面的不实消息甚至虚假信息，对市场产生误导，引起广大投资者强烈不满。 ，对该报刊或其他媒体及有关责任人进行处理。地方报刊及其他媒体有违反《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定行为的，中国证监会将依法对该报刊或其他媒体及涉嫌 ...
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募集说明书准则》（2003年修订）中已做相应调整。二○○三年三月二十四日附件公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一可转换公司债券募集说明书（2003修订 二）转股后每股收益、净资产收益率摊薄的风险；（三）可转换公司债券市场自身特有的风险（如可转换公司债券价格与股票价格的联动及异动关系，提醒 ...
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遵守相关管理规定。第三十一条 证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划 如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 ...
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责任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)登记结算平台(以下简称“登记结算平台”)完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 第三条本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。 第四条证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海 ...
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）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形； （四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满； （五）最近3年未因违法经营受到行政 评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务： （一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制； （二）同一股东持有 ...
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公开发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本指引。关联法规：全国人大 四）募集资金用途及相关管理措施。应披露本次募集资金运用概况、募集资金投资项目市场前景、募集资金投资项目具体情况、募集资金专户存储的相关措施； （五）新增 ...
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表和风险控制指标监管报表进行审计。第八条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并对审计 不能可靠计量。（六）一种证券：指一个发行人发行的股票、债券或其他证券；其中，在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存 ...
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期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结 )发行人的机构是否独立。(六)发行人的财务是否独立。(七)概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力。第三十五条发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)(一 ...
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国家证券管理部门规定的标准认为可以免予公布的、不公布也不会对证券市场价格产生重大影响的文件资料。 第十六条 上市公司有关信息要求免予公开的，应以董事会 有关证券的信息方面应受到公正、平等的对等。第二十二条 向境外投资者发行证券的上市公司信息披露必须在境外传播媒介上同时公布，财务和业绩报告的公告还必须 ...
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