提足各项损失准备或核销不良资产，据以确定原股东投入的净资产，并披露为解决不良资产问题已采取或拟采取的措施。此外，还应披露如下内容：（一）最近三年年末 存在的证券自营风险，如因投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动、投资决策不当等因素而对证券自营业务产生的影响。（四）分析可能存在的资产管理风险，如因 ...
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管理委员会《关于进一步加强期货市场监管工作的请示》，现转发给你们，请认真贯彻执行。按照国务院的部署，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会(以下简称证监会 的势头得到了一定的遏制，市场行为逐步规范，监管能力进一步加强，试点工作步入正轨。但是，目前期货市场仍存在一些不容忽视的问题，最为突出的是少数大户 ...
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防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下 反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。第三章 证券 ...
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及证券信息类产品广告的规范情况，持续做好广播电视证券节目的协作监管工作，及时分析、研判和协调处理违规问题。三、各证监局应当积极配合做好资质审查工作， 投资咨询机构依法合规、积极参与广播电视证券节目，传播证券信息，普及证券知识，宣传政策法规，提供客观、独立、专业的市场分析，加强风险提示，开展投资者教育。 ...
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抄报中国证监会监察部门。行政复议意见书由行政复议机构具体承办，应当包括具体行政行为存在的问题、认定事实、理由和依据、整改意见等。被申请人或者原承办部门应当自收到 ）证券期货案件调查、审理等业务培训；（三）证券期货日常监管及创新业务培训；（四）涉及证券期货市场监管的政治、经济理论培训等。第四十三条 行政 ...
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保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条 中国证监会及其 评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当将检查过程中发现的问题及时向中国证监会报告。第二十八条 基金评价机构加入中国证券业协会后，未 ...
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个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。对本条的适用问题现作如下规定： 一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位，是指出现下列特殊情形 ，或者补充增加资本金，以符合监管要求。证券公司风险控制指标持续恶化，严重危及证券公司稳健运行的，或者无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的， ...
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保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;(六)公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。第五条中国证监会及其派出 的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单 ...
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各地区、各有关部门必须要高度重视，充分认识非法证券活动的社会危害性，采取综合措施严厉打击，切实维护好证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，确保金融安全和 证券活动蔓延的势头。 三、严格政策，依法进行有效监管 （一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的 ...
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为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下：一、提高认识，统一 报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。三、明确政策界限，依法进行监管(一)严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后 ...
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