违法所得5952733．28元，并处以5952733．28元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行 ...
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冻结业务全网测试方案》）。4、2011年11月12日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务。5、测试结束后，请参测会员做好环境的恢复工作， 任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。特此通知。测试现场联系电话：深圳证券交易所：0755-82083510中国结算 ...
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各项准备工作。 二、各地证管部门应督促当地开户机构和证券经营机构按照中国证监会和证券交易所的要求，提供周到服务，维护好开户、申购秩序，保证基金发行工作规范、 基金帐户开设、基金申购以及日后的交易过程中出现的违规行为，各地证管部门可比照授权监管证券经营机构的范围进行查处，超过范围的，报中国证监会查处。 ...
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各会员单位：为控制权证交易风险，维护权证市场交易秩序，根据《关于发布上海证券交易所〈权证风险揭示书〉的通知》和《关于宝钢权证上市交易有关事项的通知 投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部限制， ...
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系统以互联网为交易通道。为保证交易的安全，本所对参与大宗交易的各证券营业部实行CA资格认证制度，上证所信息网络有限公司为本所指定的CA认证中心，该 、通过银行转账方式付款的会员公司，在办理开通手续时可持转账凭证至上海证券交易所财务部领取发票。4、会员公司签署《CnSCA数字证书申请责任书》的具体方式： ...
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数据接口规范》，标准代号为ＴＳ－０４０１－００１。新版接口规范包括证券交易、股份结算、资金结算、开户登记等多个方面的内容。新版软件系统上线后，各相关联网 本所拟从７月下旬开始安排全网测试，检查各相关系统的正确性。第四版深圳证券交易所数据接口规范》的正式启用时间，本所在测试完备后择机另行通知。联系电话： ...
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实施。中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构 时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施， ...
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日内，向本所报告下列融资融券业务情况： 1、融资融券业务客户的开户数量； 2、对全体客户和前十名客户的融资和融券信息； 3、 上传空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表： 字段内容 长度 备注 违约者证券账户 10 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定补足 ...
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从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三） 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
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、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等 8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制 ...
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