情况进行现场检查。第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券 抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第四十九条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
《上市通知书》。第十条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市交易公告书的内容与格式〉》办理。第 （一）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；（二）基金合同终止；（三）基金份额持有人大会决定终止上市；（四）本所认为须终止上市的其它 ...
//www.110.com/fagui/law_286774.html-了解详情
由财政部负责修订。 (十三)本办法自2002年1月1日起施行。 二、证券投资基金会计科目(一)会计科目名称和编号顺序号编号会计科目名称一、资产类1101银行 '证券清算款'科目，贷记'应收利息'科目。(五)购入新发行的国债，根据承购合同规定，按国债面值，借记本科目，贷记'其他应付款'科目；实际付款时， ...
//www.110.com/fagui/law_121928.html-了解详情
及相关活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》等有关规定，制定 ，货币市场基金可以采用其他估值方法。该特殊情形及该估值方法应当在基金合同中约定。货币市场基金发生前款所述情形的，应当在年度报告、半年度报告中的 ...
//www.110.com/fagui/law_69451.html-了解详情
客户办理特定资产管理业务需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件及复印件)； (七) 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文件的复印件(加盖托管人公章 进行交易清算。采用共用专用交易单元进行交易清算的，托管人应当自行办理各产品证券交易的明细清算。 第十二条 本指南未规定的，适用本公司相关规定 ...
//www.110.com/fagui/law_360099.html-了解详情
等资料至少保存７年；８、及时妥善处理委托人的查询；９、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告；１０、合同 受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。（七）受托投资管理合同至少包括以下 ...
//www.110.com/fagui/law_37490.html-了解详情
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《期货交易管理条例》（以下简称《期货条例》 依法适用仲裁方式解决。证券期货合同纠纷和其他财产权益纠纷具体包括以下方面：（一）证券基金期货经营机构、证券基金期货服务机构、私募投资基金管理人和托管机构、 ...
//www.110.com/fagui/law_403232.html-了解详情
现金流量净额/年度末普通股股份总数 净资产收益率、每股收益的计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号--净资产收益率和每股收益的计算及披露》执行 其他上市公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。 (四)公司应当对持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、金融衍生工具等 ...
//www.110.com/fagui/law_364724.html-了解详情
公司交易确认单或交割单后记账，并以此作为“证券投资基金”的报送依据。 二、填报要求(一)独立账户指保险公司根据投资连结保险合同的约定而设立单独进行资金运用和核算的 余额。2．实现收益是指保险公司、保险资产管理公司按照现行财务会计口径计算的投资收益，如果已计提跌价或减值准备，应冲减相应的准备。3．估值 ...
//www.110.com/fagui/law_127000.html-了解详情
高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一） 企业近三年的资产负债表、损益表及现金流量表或公司成立之日起至收购、出售资产合同签署日期间的资产负债表、损益表及现金流量表。（四）上市公司预计从交易获得的 ...
//www.110.com/fagui/law_23420.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务