欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握关于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握 年检规定；掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司任职的规定；掌握监管机构对证券公司高管人员出具警示函、进行监管谈话的情形；掌握关于 ...
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比例进行赔偿：（一）凡未经批准擅自扩大指令性投、贷规模的；（二）以拆借或其他名义给非金融机构融资和贷款的；（三）违反同业拆借规定的；（四）不 接受国家审计机关、中国人民银行稽核部门和上级公司主管部门的业务指导。第四条稽核部门对一级法人负责，独立行使稽核监督权，不受其他部门和个人的干涉。第五条稽核部门和 ...
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，不得自营或者为他人经营与其所任职的公司具有竞争性的业务，不得为自己或者代表他人与其所任职的公司进行买卖、借贷以及从事与公司利益有冲突的行为。董事、经理违反前 执行董事限期催缴。公司其他股东和债权人有权向未缴足出资的股东请求损害赔偿”。二、第二十七条第一款修改为：“未经核准登记擅自以公司名义营业的，由 ...
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的概括性原则下，公司尤可─ （a） 取得、承租、购买、持有及享用财产（不论是动产或不动产）及在其认为合宜的情况下出售、出租或以其他方式处置或处理该 缴款或收费； （h） 按照其宗旨在嘉道理农场暨植物园内从事发展嘉道理农场暨植物园的各种附带业务，其中包括经营店铺、餐馆及饮食零售店； （i） 设立一个新的 ...
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（二）查阅、复制与无照经营有关的合同、账册、发票、单据、文件、记录、业务函电和其他资料；（三）检查与无照经营有关的场所、物品，查封、扣押直接用于无 工商行政管理部门责令停止经营，没收违法所得，并视情节轻重，可以给予下列处罚： （一）对以公司名义从事无照经营的，处以一万元以上十万元以下罚款；对以合伙企业 ...
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二）会计师事务所的基本情况，包括：业务开展情况、主要服务内容、主要客户等；（三）公司项目主要负责人的简历；（四）保监会规定提交的其他材料。第八十八条 保险 投资的，应当符合下列要求：（一）对各子公司的资金分设账户，单独管理；（二）以各子公司的名义持有和交易投资资产。第九十九条 保险集团内各公司之间相互 ...
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的注册会计师到实地查验，而是让其尚未取得从事证券业务资格的分支机构代为查验后进行复审，并以自己的名义出具各类专业报告；一些有资格的事务所擅自为其他事务所出具的专业报告进行复审确认，甚至出现“卖牌子”的现象。为保证上市公司申请文件的质量，严格执行注册会计师的专业准则；同时考虑到在 ...
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主管部门）根据本条例规定负责辖区内燃气管理工作，接受市主管部门的业务指导。市、区政府其他有关部门在各自的职能范围内，依法负责有关的燃气管理工作。市政府可以 、燃气器具安装、维修企业不得以出租、出借、承包、挂靠等方式允许他人以自己的名义从事燃气经营或者燃气器具的安装、维修。第二十七条燃气企业不得向未取得 ...
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管理机关应当责令其停止经营活动，并可视情节轻重，给予下列行政处罚：(一)罚款。对以公司名义从事无照经营的，处1万元以上10万元以下罚款；对以合伙 的，处500元以上5000元以下罚款；对以个人独资企业或者个体工商户名义从事无照经营的，处300元以上3000元以下罚款；其他无照经营的，处3000元以上3 ...
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行政管理部门办理变更登记。第三章 经纪管理第十二条 申办房地产经纪人事务所或房地产经纪公司的，应持本办法第八条或第九条规定的相应材料，向工商行政管理 (一)索取、收受经纪合同以外的酬金或其他服务，或者利用业务之便，牟取其他不正当利益；(二)允许他人以自己的名义从事房地产经纪业务；(三)同时在两个或两个 ...
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