中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同 资产管理合同、计划说明书、计划运作情况说明和中国证监会要求的其他材料。第四十六条 中国证监会同意展期的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户 ...
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报告期内应付手续费及佣金、保单质押贷款及抵债物资的变化情况，并对增减变动原因予以说明。第十三条保险公司应当披露存出资本保证金、保险保障基金的计提依据及 间接投资基础设施项目、商业银行等，应当及时进行信息披露。第十六条保险公司发生与保险经营相关的重大财产保险合同、重大人寿保险合同、重大分保合同、重大赔付 ...
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关于变更后股东之间是否存在关联关系，期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；（七）拟增加出资额股东的股东会或者董事会做出的相关决议； 中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的，期货公司应当按照中国证监会及其派出机构的要求将期货保证金转存至其他符合规定的期货 ...
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对以下问题进行自查。一、公司基本情况、股东状况(一)公司的发展沿革、目前基本情况；(二)公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际 、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；12. ...
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，应当经中国银行业监督管理委员会批准：(一)变更名称；(二)变更注册资本；(三)变更公司住所；(四)改变组织形式；(五)调整业务范围；(六)更换董事或高级管理人员；( 了解对其信托财产的管理运用、处分及收支情况，并要求信托公司作出说明。第二十九条信托公司应当将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账，并 ...
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印刷、颁发、扣缴或者吊销《经营保险资产管理业务许可证》。 第二十三条保险资产管理公司的高级管理人员应当具备下列条件： （一）大学本科以上学历； （二）10 处分及收支情况。 委托人有权查阅、抄录或者复制与其委托保险资金有关的账目以及其他文件，并有权要求受托人作出说明。 第四十二条保险资产管理公司的自有 ...
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严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》，在中期报告的重大事件说明中，对公司自查情况进行必要陈述。 二、上市公司有下列情形之一的，其中期报告应当审计：(一)连续两年亏损的；(二)公司在1997年下半年办理配股申报事宜的；(三)拟定中期分红(派发现金或者股票股利)、公积金转股方案，并 ...
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审议中期报告，并对相关议案形成决议，以单独公告的形式与中期报告同时披露。 五、上市公司2000年度如被会计师事务所出具了非标准无保留意见审计报告， 报告完成十日内，分别向中国证监会、证券交易所就有关情况作出书面报告，说明审计意见涉及事项对报告期内公司财务状况和经营成果的影响。 二○○一年六月二十八日 ...
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真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。 三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险防范做出 股权的目的；2、对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、基金管理公司股东权利和义务的了解情况说明；3、对拟受让的基金管理公司 ...
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及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关 媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他 ...
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