中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、 公司的股份达到5%以上？3、是否销售基金产品？4、是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、机构是否有评奖人员担任基金 ...
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的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百零四条商业银行申请开办证券投资基金托管业务由中国证监会受理，中国证监会和银监会联合审查并决定。银监会 金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况；（三）了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程以及董事会职责。申请中资商业银行独立董事任职资格， ...
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和投资原则，审查批准浙江省创业风险投资引导基金管理有限公司（以下简称引导基金管理公司）章程及投资项目管理、投资风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度；审查批准引导 ，主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立时间在5年以内的非上市公司，且应当具备下列条件：（一）具有企业法人资格；（二）职工人数在 ...
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和投资原则，审查批准浙江省创业风险投资引导基金管理有限公司（以下简称引导基金管理公司）章程及投资项目管理、投资风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度；审查批准引导 ，主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立时间在5年以内的非上市公司，且应当具备下列条件：（一）具有企业法人资格；（二）职工人数在 ...
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市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；（三）拟设独资财务公司或合资财务公司章程；（四）拟设合资财务公司 境内证券投资托管业务 第一百条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应具备下列条件：（一）有专门的基金托管部；（二）实收资本不少于80亿元人民币； ...
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交易对手信用风险2005年12月31日，寿险公司各类投资品种的交易对手如：银行、证券公司、基金管理公司、信托投资公司、保险机构、其他金融机构和保险外汇资金 公司是否存在关联交易，关联交易对公司的影响如何，公司是否履行了报告和披露义务；股东大会能否、是否按照公司章程的规定发挥其职能；②董事的姓名、学历、 ...
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报告，其中应当包括业务发展规划、公司章程草案和经营管理策略等；(三)筹建方案；(四)投资人股份认购协议书及其董事会或者主管机关同意其投资的证明材料；(五)投资人的 擅自动用或处置保证金。第七十八条 保险公司应当依法提取保险保障基金。保险保障基金依据中国保监会有关规定集中管理，统筹使用。第七十九条 保险 ...
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在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式 ，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督 ...
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股东按照约定的股息率分配股息后，有权同普通股股东一起参加剩余利润分配的，公司章程应明确优先股股东参与剩余利润分配的比例、条件等事项。第十条 出现以下 一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但 ...
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%。二、申请机构必须符合以下条件：1．主要从事创业投资或投资管理活动的企业，如为创业投资管理公司，管理的创业资本在1亿元人民币（或等值外币）以上 国家发展改革委印发的《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号）要求编制参股基金组建方案，提交相关附件材料，并对材料的真实性 ...
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