会员单位用仓单抵押代为支付非实物交割头寸的交易保证金。这一行为违反了中国证监会《关于进一步控制期货市场风险，严厉打击操纵市场行为的通知》(证监发字[1995]163 实物交割的套期保值头寸外，各交易所一律不得允许会员利用仓单抵押代为支付交易保证金”的规定。经研究决定，对你所予以通报批评。你所要认真总结 ...
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精特新“小巨人”等企业发展壮大。发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场和产权交易市场在培育企业上市中的积极作用。（证监会、国务院国资委、国家发展改革委 执法力度。严格落实证券法等法律规定，加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。加强行政机关与司法机关协作，实现涉 ...
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条）35．内幕交易、泄露内幕信息案（第180条）36．编造并传播证券、期货交易虚假信息案（第181条第1款，《修正案》第5条第1款）37．诱骗投资者买卖证券、期货合约案（第181条第2款，《修正案》第5条第2款）38．操纵证券、期货市场案（第182条，《修正案》第6条，《修正案（六）》第11条）39 ...
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数核对是否相符。确认各类投资账面余额是否真实，并为委托单位所有。 3、获取期货账户对账单，与明细账余额核对。注意期末资金账户余额会计处理是否正确。有条件时 )被投资方财务状况严重恶化，累计发生巨额亏损，被投资方的股票从证券交易市场摘牌，停止交易一年或一年以上； (4)被投资方财务状况严重恶化，累计发生 ...
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完善监察规则，丰富监察手段，强化市场监管执行效力。加强证券异常交易行为监管，严厉打击内幕交易、市场操纵等违规行为，确保市场有序运行。5、强化投资者管理 ，加快固定收益产品创新力度，发展 成为国内核心场内债券交易市场。借鉴国际经验，探索建立并完善市场主导的金融产品和业务创新机制，形成符合我国国情、有利于 ...
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规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。 第二条 在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集 的证券或者承销期内承销的证券； （七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（八）依照法律、行政法规有关规定，由国务院 ...
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法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益 有关部门追究刑事责任。第十五条执法单位依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。第十六条本规定下列用语具有 ...
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以自身信用提供财产保全担保。诉讼中，对证券公司、信托公司、基金公司、期货公司等由金融监管部门批准设立的具有独立偿付债务能力的金融机构及其分支机构以其 ，人民法院不予支持。债券投资人在债券信息披露文件中的虚假陈述内容被揭露后在交易市场买入该债券，其后又因发行人的其他信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述 ...
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6）商业银行将业务活动归类到上述业务条线时，应确保与信用风险或市场风险计量时所采用的业务条线分类定义一致，如有差异，应提供详细的 责任 4.1.8 其他 4.1.9 不良的业务或市场行为 垄断 4.2.1 不良交易/市场行为 4.2.2 操纵市场 4.2.3 内幕交易（用本行的账户） 4.2.4 未经 ...
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和法律手段为主，辅之以必要的行政手段，进一步 做好价格调控监管工作，稳定市场价格，切实保障群众基本生活，维护社会和谐稳定。现就有关问题通知如下： ，严惩违法违规行为完善农产品期货市场交易规则，严厉打击操纵市场等违法违规行为。清理整顿电子交易市场，取缔非法交易。对农产品批发市场电子交易行为进行规范和监控 ...
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