机构开办衍生产品交易业务提供一般监管原则和基本管理规范。现将《办法》公开征求意见，欢迎有关专业人士或相关从业人员通过电子邮件或传真等方式向我会反馈意见 金融机构应根据衍生产品交易及风险管理的复杂性向业务销售人员及其他有关业务人员提供培训，制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，确保其具备必要的 ...
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和高级管理人员的姓名、离任日期、离任原因，新任的董事、监事和高级管理人员的姓名、有否基金从业资格、简要工作经历和批准文号。第三十三条 公司董事会下设各类专门委员会的 结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察长 ...
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我国上市公司近几年来的信息披露实践和现行制度，更名为《上市公司信息披露管理办法(征求意见稿)》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建议性意见或 人大法律（1）条第六十七条 为信息披露出具专项文件的证券服务机构及其从业人员，违反《证券法》和有关行政法规，应当给予行政处罚的，由中国证监会依法实施 ...
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保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和 检查情况。第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向 ...
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的会员资格；（四）有三名以上取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》的从业人员；（五）无违法和重大违章经营记录，信誉良好；（六） ，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。第六十条违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条违反本办法 ...
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的会员资格；（四）有三名以上取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》的从业人员；（五）无违法和重大违章经营记录，信誉良好；（六） ，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。第六十条违反本办法规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条违反本办法 ...
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、期货投资咨询业务资格的申请。第十一条 从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员 期货投资咨询业务的分析、研究人员。关联法规：国务院部委规章（2）条第十二条 《办法》第十三条第(六)项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券 ...
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证券、期货投资咨询业务资格的申请。第十一条从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员。“ ”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。第十二条《办法》第十三条第（六）项所述证券、期货从业经历，是指专职从事证券、 ...
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、信息，编制内部刊物，组织与协调证券、期货从业人员培训工作，负责有关对外宣传工作和计算机监管网络的建设与管理。(九)海外上市部审查和批准境内企业到境外 证券市场，制订有关外事管理办法并统一管理外事活动。(十一)期货部审查和批准期货独立结算机构的设立，审核期货经营机构的设立，组织期货交易员资格考试并核发 ...
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活动进行日常监管。(七)协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内基金管理公司、基金托管部进行定期 进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对 ...
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