没有根据第(1)款送交书面通知─ (a)持牌法团可向与它有争议的该客户送交由它或由他人代它签署的书面通知(当中载有第(7)(b)、(d)及(e 的利息。 第35条 法律责任的免除 版本日期 01/04/2003 除非以下人士被裁断犯有欺诈或不诚实行为,否则无须就与根据本规则进行的仲裁有关的任何作为或不 ...
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。(四)建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管。(五)开通自助式前台 条基金销售机构应制定客户服务标准,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。(一)宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为 ...
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法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为 抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七) ...
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(三)建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管。(四)开通自助式前台 基金销售机构应当制定客户服务标准,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。(一)宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为 ...
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同行的信誉;(二)利用回扣、提成等手段;(三)借助行政机关的权力,垄断行业、地区、系统的评估业务;(四)胁迫、欺诈、利诱等方式;(五)其他不正当手段。 第二十五条注册资产评估师不得向客户或通过客户获取服务费之外的不正当利益。 第二十六条注册资产评估师不得对其 ...
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披露为核心的证券发行注册制。市场主体的诚信建设,事关资本市场长期健康发展。欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为,严重挑战信息披露制度的严肃性,严重破坏市场诚信基础 告知其亲属、朋友、关系户,先于、同期于或者稍晚于公司账户交易,然后用客户资金拉升到高位后自己率先卖出获得巨额非法利益,不仅对其任职单位的财产 ...
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财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》规定的材料外,还应提交下列材料:(一)客户手册;(二)宣传材料;(三)拟定的销售期间、销售区域;(四)产品 人员应具备较高的职业道德,熟悉投资型保险产品的特点和业务办理流程,无违规和欺诈等不良从业纪录。通过直接销售的,保险公司应在收到投资金后,方可签发保险单。在 ...
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财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》规定的材料外,还应提交下列材料:(一)客户手册;(二)宣传材料;(三)拟定的销售期间、销售区域和销售规模;( 人员应具备较高的职业道德,熟悉投资型保险产品的特点和业务办理流程,无违规和欺诈等不良从业纪录。通过直接销售的,保险公司应在收到投资金后,方可签发保险单。 ...
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部门:市知识产权局配合部门:市工商局、版权局、文化局、公安局 (五)严厉打击商业欺诈。开展虚假违法广告专项整治,重点整治药品、医疗、保健食品、农资产品、化妆品、 装饰材料企业、家装企业组织的团购(代购)活动,重点整治低于成本价格招揽客户,恶意竞争的行为;查处未到市住宅室内装饰装修行政主管部门备案的家装 ...
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牵头部门:市知识产权局配合部门:市工商局、版权局、文化局、公安局(五)严厉打击商业欺诈。开展虚假违法广告专项整治,重点整治药品、医疗、保健食品、农资产品、化妆品 和装饰材料企业、家装企业组织的团购(代购)活动,重点整治低于成本价格招揽客户,恶意竞争的行为;查处未到市住宅室内装饰装修行政主管部门备案的家 ...
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