投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法 提供支持和服务。第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，应当履行必要的内部程序并在基金招募 ...
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财务会计资料提供、审计执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。（七）发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东 交易特点的信息揭示。由证券交易所等相关机构定期统计并公布新股交易的价格变化情况及各类投资者买卖新股的损益情况。六、严格执行法律法规和相关政策，加大监管 ...
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、企业年金、特定客户资产管理组合等。第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易 通过现场检查和非现场监管等方式，对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析，并会同证券交易所等对公司异常交易行为进行监控。对于发现的不公平交易和利益输送 ...
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第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。第二条企业 交易日内调整完毕。第五十三条企业年金基金证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行，不得用于向他人贷款和提供担保。投资管理人不得从事使企业年金基金财产 ...
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结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三）秉承 其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的 ...
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结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议；（三）秉承 其他涉及会计报表的资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的 ...
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交易服务，并接受本所管理。第四条 交易参与人应当遵守本细则和本所其他相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。 第二章 功能与配置 第五条 交易参与人设立交易单元后，方可参与本所市场的证券交易。 本细则实施后新加入 ...
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第一章总则第一条 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定 结算机构的规定执行。第五章其他交易事项第一节指定交易与转托管第七十八条 上交所实行全面指定交易制度。从事B股交易的境外投资者除外。第七十九条 ...
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交易规则第一章 总则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海 所另行规定，报证监会批准后生效。第二节 指定交易3.2.1 本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。3.2.2 全面指定 ...
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证券法》第二百二十五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规 评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为；（八） 内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正；（九） 为他人提供融资或者担保；（十） ...
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