管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求 条 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
十三条证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户 与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三 ...
//www.110.com/fagui/law_348140.html-了解详情
十三条证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户 与风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三 ...
//www.110.com/fagui/law_201024.html-了解详情
合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《 基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金合同约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
附件：企业集团财务公司管理办法(征求意见稿)目录第一章总则第二章机构设立及变更第三章业务范围第四章经营规则第五章监督管理与风险控制第六章整顿 管理委员会申请从事下列业务：(一)经批准发行财务公司债券；(二)承销成员单位的企业债券；(三)对金融机构的股权投资；(四)国债及其他证券投资。第二十九条财务公司 ...
//www.110.com/fagui/law_70177.html-了解详情
月1日起实施。主席：刘明康二00四年七月二十七日企业集团财务公司管理办法第一章总则第一条为了规范企业集团财务公司(以下简称财务公司)的行为，防范 九条符合条件的财务公司，可以向中国银行业监督管理委员会申请从事下列业务：(一)经批准发行财务公司债券；(二)承销成员单位的企业债券；(三)对金融机构的股权 ...
//www.110.com/fagui/law_69663.html-了解详情
或贴现金额溢价发售；（三）低于票面金额或贴现金额折价发售。股票不得折价发售。第二十四条证券发行自批准之日至承销期结束，不得超过九十日。承销期满 年十二月一日起施行。一九八七年五月二十日上海市人民政府发布的《上海市企业债券管理暂行办法》和《上海市股票管理暂行办法》同时废止。关联法规：地方政府规章（2）条...
//www.110.com/fagui/law_89087.html-了解详情
公开发行公司之有价证券者，非经主管机关核准，不得为之。 前项公开收购公开发行公司有价证券管理办法，由主管机关定之。 第三章 证券商 第一节 通则 第四十四条 （ ，代理发行人交付公开说明书。 第八十条 （销售价格与一次收款） 证券承销商于承销期间内，应按其契约所订之发行价格销售，并应一次收款。 第八十 ...
//www.110.com/fagui/law_16215.html-了解详情
或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法，由“财政部”定之。 第十九条 凡依本法所订立之契约，均应以书面为之。 第二十条 有价证券之募集、发行或买卖， ，应指定一承销商为主办承销商，其共同契约之内容，除适用前项之规定外，并在订明主办承销商与其他共同承销商承销比例及其责任内容。 第七十七条 证券承销商 ...
//www.110.com/fagui/law_16008.html-了解详情
交易所与经营B种股票的会员和结算银行须签订B种股票清算协议书。证券经营机构、境外证券代理商与结算银行须签订B种股票结算协议书。上述清算协议书、结算协议书须报 细则，主管机关将视具体情况，比照《上海市证券交易管理办法》给予违反者警告、罚款、暂停和全部取消其发行、承销、代理买卖、经营B种股票有关业务的资格 ...
//www.110.com/fagui/law_271285.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务