暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条证券公司定向发行债券的信息披露(以下简称'信息披露')，适用本准则。第三条信息披露应遵循 场所的要求履行持续信息披露义务的，中国证监会或转让场所可暂停或终止该债券在转让市场的转让。第四章附则第二十五条本准则自2003年10月8日起施行 ...
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。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请发行债券的证券公司(以下简称'发行人')，应当按照本准则的要求制作申请文件。第三条申请文件 的专业报告或意见的内容无异议函4-4拟认购人关于认购债券且不在转让市场转让及同意不必提供担保、信用评级及聘请债权代理人的承诺书(如有)。第五章募集 ...
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、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 第 金额并及时向基金公司申报清缴。 第十六条结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分 ...
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制定本规定。第二条下列传播媒体依照本规定可以刊发和传播证券期货信息：（一）经新闻出版署批准公开发行的证券期货专业报刊；（二）经新闻出版署批准公开发行的 规章，坚持客观、准确、完整和公正的原则。禁止任何单位和个人制造和传播证券期货市场虚假信息。第五条任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售 ...
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执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 机构是否独立。（六）发行人的财务是否独立。（七）概括说明发行人是否具有面向市场自主经营的能力。第三十五条发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）（ ...
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中国证券登记结算有限责任公司，各具有主承销商资格的证券公司、资产管理公司：为完善股票发行方式，促进证券市场稳定发展，我会于２０００年发布了《关于向二级市场投资者 及登记结算机构的努力，按市值配售新股的技术条件已经具备，现就恢复向二级市场投资者配售新股补充通知如下：一、沪深两市投资者均可根据其持有的上市 ...
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所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（四）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本 ...
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第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律适用意见第3号 《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号，以下 同业竞争、减少关联交易、优化公司治理、确保规范运作，对于提高上市公司质量，发挥资本市场优化资源配置功能，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本 ...
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结构情况；4、基金董事会成员、 管理公司高级管理人员简历及持有份额情况；5、基金证券前十名持有人名单；6、基金董事或持有人大会同意上市的决议；7、基金证券 一条 申请上市的基金，具备下列条件者，其基金证券可在本所交易市场上市。1、经中国人民银行批准发行；2、发行面值不低于1亿元人民币；3、 持有人不 ...
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公司债券每张面值一百元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。第十条公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级 使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。第二十条中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理； ...
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