中证交的文件有不实记载者； 七、违反政府法令及中证交规定或不履行上市协议所规定的义务者； 八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交 后，证券商应立即通知中证交。第五十七条 证券商与委托人就买卖证券委托发生争议，应依证券主管部门和交易系统有关管理规定处理。第五十八条 证券商对委托人已签收的 ...
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，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。（三）投资风险承担和证券公司资金参与证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合 对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函 ...
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３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告 办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。５． ...
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登记结算公司（以下称“中国结算”）深圳分公司拟将债券质押式回购改为以证券账户为单位进行处理，现将相关准备工作通知如下：一、债券回购调整方案 规范》（ver4.60 ）中的委托库sjswt.dbf 申报，不能在综合协议交易平台申报。二、数据接口规范相关调整《深圳证券交易所数据接口规范》（ver4.60 ...
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股份出售业务，按照以下程序办理(相关流程图见附件4)。(一)准备阶段1.发起方委托具备资质的中介机构承担发起业务。受托中介机构与发起方签订大宗股份出售服务 会员进场，受托会员进场前必须与一般投资者签订委托协议，并保留备查。2.中介机构公告售出证券信息大宗交易系统专场开始后，本所将要求中介机构公告出售 ...
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：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； (三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货 违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司 ...
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家││他上市公司持│数│上上市公司的控│数││股5%以上││制权││├──────┼────────────┴───────┴────────────┤│收购方式（可│通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国 ││多选）│有股行政划转或变更□ 间接方式转让 □│││ 取得上市公司发行的新股□ ...
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机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。关联法规 条申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：一、申请报告；二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理 ...
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贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此 、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。第三十二条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易 ...
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网上证券客户端的客户身份信息和交易数据等重要数据传输应采用国家信息安全机构认可的加密技术和加密强度，并最低达到SSL协议128位的加密强度。 第三十一条 适当的预防措施。 第六十条客户使用的网上证券委托软件应由证券公司管理和授权发布，证券公司应对其授权第三方发布的证券委托软件进行审核、监管。 第六十一 ...
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