证券监管专员办事处：最近，部分地方的证监会监管机构来函询问有关对证券市场违法违规行为进行经济处罚，其罚没收入如何缴库问题。经研究，现就有关事项通知如下： 监管机构在下发处罚通知书后，应督促被处罚单位或个人及时上缴罚没收入。中国证券监督管理委员会收到罚没收入后，由会计部统一向被处罚单位或个人开具罚款收据 ...
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法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：(一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(二) 最近36个月内受到中国证监会行政 ，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节 ...
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决定本规定所称报告是指交易所将其报批报备事项之外决定或工作以及证券市场有关情况等告知证监会程序第四条 交易所向证监会报批报备和报告各类事项 方案应当在交易所理事会审定后交易所会员大会审议前报证监会批准(三)交易所设立和调整证券市场中各种收费收取标准应当在报收费管理部门批准前报证监会批准(四)交易所发行 ...
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关于加强会员管理的暂行规定第一章总则第一条为了保证证券市场安全，防范风险，进一步规范会员的组织和行为，加强对会员的监管，特制定本暂行规定。第二条本暂行规定适用 本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。第二十三条会员应于每月过后5日内就客户投诉及 ...
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通知》(信息函[2000]003号)收悉。现将我会《中国证券期货业解决计算机2000年问题工作总结》送上。 中国证券市场从发行、交易到清算，几乎完全依赖于计算机 风险。 (三)形成和锻炼了技术管理队伍。在解决Y2K问题的过程中，我们先后举行了两次地方证券监管干部培训班，五次全行业技术培训交流和联网测试 ...
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各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度，及时组织专项核查。 对于监督核查中发现的上市公司 报告初审情况的试点范围。 加强审核工作的透明度。各派出机构要参照证监会上市公司监管部拟定的《上市公司办理配股申报业务须知》，制定本单位的配股申报来访者 ...
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证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1 公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行 ...
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在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；（四 第十一条交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：（一）市场异常情况分析；（二）投诉和监控系统报警情况及调查 ...
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秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，并将有关档案材料，正在办理的事务及其他遗留问题全部移交。５．１．１０本所将定期或不定期对董事会秘书的工作进行考评，并 的信息，公司必须同时向本所报告，经本所审查后公告。１１．２公司向其它证券市场披露的信息应当与向本所提供的报告和公告的内容一致，若有重大差异，公司 ...
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风险隐患；（四）中国证监会基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要，认为确有必要时。对于被提醒的问题，证券公司应当及时整改，并将整改计划和整改结果向中国 内高管人员和分支机构负责人的履行职责情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以 ...
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