必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚；（六）非法人制创投企业的必备投资者 签订股权回购协议，由所投资企业在一定条件下依法回购其所持有的股权；（三）所投资企业在符合法律、行政法规规定的上市条件时可以申请到境内外证券市场上市 ...
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保险公估业务的常驻人员备案四、甘肃省通信管理局取消备案事项(5项)1．公用电信网之间的网间互联协议的备案2．公用电信网与专用电信网之间的网间互联 证券公司营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格初审( ...
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可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。 地址及联系电话，在销售网点设置销售国债的明显标识并配备宣传材料及现场咨询人员。(四)建立法人统一管理的债权托管系统和统一互联的国债销售网络，实现 ...
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结余保证金；③客户应当支付给期货经纪机构的手续费和其他费用；④经纪机构与客户签订的书面协议中经双方同意的其他提款事项。七、手续费及其他费用１、手续费及其他费用的 、委托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；２、从事期货交易投资分析、咨询或内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。三、从业人员资格１、 ...
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证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（五）最近一年内 十六条经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员 ...
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条件（一）承销团成员应具备以下条件：1、经批准并依法经营的证券公司、保险公司和信托投资公司；2、具有法定最低限额以上的实收资本，注册资本金在8 甲类成员资格。二、承销团成员享有的权利（一）与财政部签定2004年国债承销主协议。（二）参加记账式国债招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。（ ...
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和h股以及政府和公司债券的承销和交易，外资比例不超过1/3）、证券投资基金管理公司（外资比例不超过49%）4. 保险经纪公司5. 期货公司（中方 经营3．房地产二级市场交易及房地产中介或经纪公司九、租赁和商务服务业1. 法律咨询2. 市场调查（限于合资、合作）3. 资信调查与评级服务公司十、科学研究、 ...
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指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 专业机构），是指经国家有关部门认可，具有相应专业资质，为保险资金投资企业股权提供投资咨询、法律服务、财务审计和资产评估等服务的机构。第五条 保险资金 ...
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原因终止评估项目未出具评估报告或评估咨询意见的，应当具备评估项目终止协议或者评估项目相关经济行为终止的证明文件;4.因证券评估机构主动终止评估项目未出具评估 管理，应当为评估业务和机构可持续发展提供财务保障，并不得从事股权投资。(五)证券评估机构应当严格遵守国家有关现金管理、银行结算、发票管理等规定。 ...
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：（一）与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议；（二）经营项目或方式发生重要变化；（三）作出重大或期限较长的投资决策 核算。证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的自有资产相混淆。证券投资信托所募集的基金与基金保管机构的债务无关。第四十四条证券经营机构不得 ...
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