风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，并尽可能地确保将本行从事的各项业务面临的操作风险控制在可以承受的范围内； （三）定期 的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。第二十一条商业银行可购买保险以及与第三方签订合同，并将其作为缓释操作风险 ...
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关键岗位上有合格的专门人才。董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事、监事长、总经理、 有“关于申请筹建××集团财务有限（责任）公司的材料”字样。（4）申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。（5）申请材料一式三份，其中一份 ...
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（四）建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督。第十一条 董事会、监事会和高级管理层责任。董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责 三十。（四）在满足前三项的基础上，被评价项目在实现风险控制的结果方面，控制措施有效且适宜的，可再得该项分值的百分之二十。第四十九 ...
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1）条第二条中央企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。中央企业中的国有独资公司董事会负责督导本指引的实施；国有控股企业由国资委和国资委提名的董事通过股东(大) 并执行的规章制度、程序和措施。第七条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； ...
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政策及其不同类型贷款的操作审核标准，明确不同类型贷款的审批标准、操作程序、风险控制、贷后管理以及中介机构的选择等内容。商业银行办理房地产业务，要对 或有不良经营记录的，贷款发放应严格限制。对于依据项目而成立的房地产开发项目公司，应根据其自身特点对其业务范围、经营管理和财务状况，以及股东及关联 风险审核员 ...
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《信息备忘录》，其中至少披露以下内容：(一)信托投资公司最近二年经审计的年度报告(摘要)；(二)信托投资公司及相关工作人员的责任和义务；(三)信托资金的运用范围 风险识别、计量、监控等手段和电脑系统情况，逐日盯市的市场风险控制措施，紧急情况下的止损制度，董事会和高级管理层各自的有效监控手段，完善的内部 ...
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和流弊。会计人员调离须办理交接手续。第十三条 保险公司要建立内控机制，增强自控能力。(一)建立健全以核保、核赔、投资风险控制为主要内容的内部控制制度， 设计、业务操作和技术维护诸方面的责任。(一)系统的业务需求由主管业务部门提出，应符合金融法律、法规的规定，明确防范风险控制的要求，并经过稽核监督等部门 ...
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中小企业发展，促进农村和城区经济发展。 二、强化风险控制，加强与中介机构、行业协会合作 （一）加强操作风险控制。在支持中小企业发展时，银行业金融机构要严格 担保公司依法经营、规范操作。银行业金融机构要拓宽多种担保方式，最大限度降低贷款风险。积极争取由企业法人代表（或实际控制人、相关利益者）提供连带责任 ...
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。第八章 支持保障系统(一)计算机信息系统控制第四十八条 保险公司应设立计算机业务管理部门，建立计算机管理制度，加强对计算机应用的风险控制。第四十九条 、运行和维护实施严格管理，明确划分软件设计、业务操作和技术维护等各个方面的责任。项目的立项、设计应当严格执行申报审批制度。在系统开发时，应符合国家 ...
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基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事 (二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中 ...
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