业务的稳步开展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》(中国银行业监督管理委员会令2004年第1号)等有关法律法规 的衍生产品交易业务之前，应就有关产品的定义、结构、操作流程以及风险管理技术和方法等与有关监管部门进行沟通，并提交可行性研究分析报告及营销方案等 ...
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、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的50%(含)。 五、各级银行业监管部门应加强对辖内信托投资公司所从事证券业务的监管。对未按本通知和有关 认真规范完毕。本通知自下发之日起施行。各银监局在执行中如发现问题，请及时向银监会报告。 中国银行业监督管理委员会办公厅二○○四年十一月十六日...
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信托业务的相关信息。本通知为集合资金信托业务信息披露的一般要求，中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及各省、自治区、直辖市，大连、宁波、厦门、 的可能损失程度；(六)集合信托计划所遵循的风险投资政策、拟采取的风险管理策略和监控手段(对于有价证券投资集合信托计划，至少包括有关市场风险识别、计量、 ...
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风险五级分类实施方案(试行)》(以下简称《方案》)印发给你们，请按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社实行贷款五级分类的通知》(银监办通[2003]76号 成多笔后，进行分类。社团贷款的风险类别由主办社认定。 (四)动态管理原则。在定期进行贷款五级分类的基础上，及时、动态地掌握影响信贷资产 ...
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各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行：2004年10月，中国航油新加坡公司在从事衍生产品交易时造成了5.54亿美元巨额亏损（以下简称中 进行处罚，并追究有关人员的责任。请各银监局将本文转发至辖内各城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行。中国银行业监督管理委员会二○○五年三月二十二日...
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外国银行在华分支机构中文名称确认函（格式）2．不需变更中文名称的机构名单联系人：胡婕、黄钰电话：010－66195177010－66194484中国银行业监督管理委员会二○○三年十月十三日附件1外国银行在华分支机构中文名称确认函（格式）中国银行业监督管理委员会：我行，xxx银行，在xxx国注册，责任 ...
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设在长沙市人民政府金融证券工作办公室。?? 长沙市人民政府中国人民银行长沙中心支行中国银行业监督管理委员会湖南监管局中国证券监督管理委员会湖南监管局中国保险监督管理委员会湖南监管局二〇〇七年二月二十八日 ...
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《商业银行内部控制指引》已经2006年12月8日中国银行业监督管理委员会第54次主席会议通过，现予公布，自公布之日起施行。主席 刘明康二○○七 十七条商业银行计算机信息系统内部控制的重点是：严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责，建立和健全计算机信息系统风险防范的制度，确保计算机信息 ...
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时，对内部控制体系进行评审和改进。第五条 商业银行内部控制评价由中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构组织实施。第六条 内部控制评价 使用实施控制，确保信息的完整性、安全性和可用性。明确计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责，建立和健全计算机信息系统风险防范的制度，确保计算机 ...
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合同约定归还贷款本息。第二十二条贷款发放后，联保小组组长应负责协助贷款人管理贷款，及时了解借款人的生产经营情况和贷款使用情况，并及时告知贷款人。第二十三 各地可根据本指引，结合当地实际情况制定具体办法，并报上级联社和中国银行业监督管理委员会当地机构备案。第二十六条农村合作银行和农村商业银行办理农户联保 ...
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