：(一)申请书；(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责 管理计划资产中的证券，不得用于回购。第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券 ...
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基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会；2．帮助上市公司董事、监事了解资本市场发展的现状、存在问题、监管要求等难点和重点问题，树立风险 公司财务总监的权利、义务与责任，熟悉上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策、公开发行证券公司信息披露编报规则，通过境内外证券市场典型案例解读和经验交流方式 ...
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说明书（包括发行Ｈ种股份的招股说明书）内作出详尽披露。在该披露的计划范围内，公司发行股份应由董事会作出决定，毋须另行取得股东会或类别股东会的批准；但如在任何招股 有权要求公司董事及高级管理人员提供资料和回答问题。第十九条公司的法定盈余公积金和资本公积金应按照《规范意见》第七十二条（一）、（二）项的规定 ...
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履行所披露的投资目标、投资理念的情况。（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的开放式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少 会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告，以及其他发起人的实收资本验资证明。（十一）法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对 ...
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提取法定公积金。法定盈余公积金按照税后利润的１０％提取。法定公积金累计额为公司注册资本５０％以上的，可不再提取。２．提取公益金。公益金按照税后利润的 应当定期向投资者、债权人、主管财政机关等政府部门以及其他与公司有关的报表使用者提供财务报告。公开发行股票的股份有限公司还应当向证券交易机构和证券监管会等 ...
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抵押品价值的一定比例计算发放的贷款。５．“证券买卖”指自营可上市买卖的国家、企业发行的债券。６．“购买证券”指不能上市买卖的自营债券，如中央银行发行的 公司（含代表处）的基本情况。１．“年末职工人数”指各境外公司年末在册的职工人数。２．“总资本”即为注册资金。３．“利润”指税后利润。４．“综合费用”指 ...
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单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。第三十三条融资性担保 资本金的运用情况。监管部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。第四十四条监管部门根据监管需要，有权要求辖区 ...
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单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。第三十三条融资性担保 资本金的运用情况。监管部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。第四十四条监管部门根据监管需要，有权要求辖区 ...
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单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。第二十七条融资性担保公司 真实、准确、完整。监管部门应根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。第三十九条监管部门根据监管需要，有权要求融资 ...
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单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。第二十七条融资性担保公司 真实、准确、完整。监管部门应根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。第三十九条监管部门根据监管需要，有权要求融资 ...
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