法规未禁止其向期货经纪公司出资；2、没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于净资产的百分之三十；3、最近两年内没有重大违法违规行为；4、没有逃废债务的 因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；(8)公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；(9)公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的 ...
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任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《管理办法》 、职责、任职时间、履行职责情况、任职期间是否有违法违规行为、对公司有关问题应负的责任、离开原任职公司的具体原因等。 十六、按照简易程序核准 ...
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证券公司工作及│┃┃具体分管什么业务？分管该项│┃┃业务期间是否出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否有 本年度分│分管工作有无违法│ ...
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生产企业和药品列为重点监督检查对象，依法对其加强监管，并对发现的违法行为按照有关规定予以处理。二、按照《药品管理法》的规定，对大连水产 祖唐方)贵州汉方制药有限公司11118九味参蓉胶囊黑龙江仁合堂药业有限责任公司11119汇一堂牌脑心安胶囊通化神龙药业股份有限公司10820中华风骨王牌天麻胶囊长春市 ...
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中国证监会认定为市场禁入者，尚在禁入期的；（五）对曾任职单位的重大违法行为负有领导责任或直接责任，自上述责任确定之日起未逾3年的；（六） 和分支机构负责人的有关信息进行公告。第二十六条高管人员和分支机构负责人有下列情形之一的，其任职公司应在该事件发生之日起三个工作日内向中国证监会及相关派出机构报告并 ...
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，并于本月29日前将修改意见反馈中国证监会机构部。同时，为广泛吸收对证券公司治理与监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010-88061008传真：010 （四）有重大违法违规行为的；（五）中国证监会认定的其他不能履行股东职责的行为。第七章附则第九十九条境内机构到境外设立证券公司、境外 ...
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报到中纪委、监察部驻金融系统纪检组、监察局。各国有商业银行、中国农业发展银行、中保（集团）公司系统１９９６年立案查处的违法违纪案件除经济案件外，要在１９９７年３ 。在统计时，当年和往年的区别是：本年作案以及往年开始作案到本年还有作案行为而被发现并立案的案件为当年案件；往年作案但在本年发现并立案的案件为 ...
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：同一保险人不得同时兼营财产保险业务和人身保险业务；但是，经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定，可以经营短期健康保险业务和意外伤害保险业务。第四款 不构成犯罪的，由保险监督管理机构责令改正，对保险公司处以五万元以上三十万元以下的罚款；对有违法行为的工作人员，处以二万元以上十万元以下的罚款； ...
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保险业务许可证；决定不批准的，应当书面通知申请人并说明理由。经批准设立外资保险公司的，申请人凭经营保险业务许可证向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。第十三 在规定的期限内提供有关文件、资料和书面报告，有权对违法违规行为依法进行处罚、处理。外资保险公司应当接受中国保监会依法进行的监督检查，如实提供 ...
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财务会计报告； （三）营运资金证明材料； （四）监管部门出具的近两年无违法经营记录的证明； （五）拟任分支机构主要负责人的任职资格证明； （六）营业 ）通过向银行等金融机构、单位或者个人借款等途径增加营运资金。 融资担保公司有前款规定行为之一，严重危害市场秩序、损害公众利益的，由监管部门依法予以撤销。 ...
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