第三项前段或第四项规定。 第26条 证券投资顾问事业有下列情事之一者，应先报请本会核准： 一、变更公司名称。 二、变更资本额。 三、变更营业项目。 四、 顾问业务时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户 ...
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条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问公司之声誉与发展而努力： 一、忠实诚信原则：应遵守并奉行高标准的诚实 或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 ...
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，并检具下列文件，送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司章程。 二、业务章则。 三、最近年度经会计师 经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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部门、单位提出申请 填报申请书 省政府办公厅审核受理 向相应智力机构发送任务通知单及项目资料 由智力机构秘书处(办公室)与召集人或首席法律顾问共同安排任务落实???开展咨询论证 在规定时限内向省政府办公厅提交咨询论证(或处理涉法事项)意见报告(一式5份) 省政府 ...
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原因，并做出公告。第十条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对上市公司收购活动实行监督管理。证券交易所和证券登记结算机构根据中国证监会赋予的职责及其 。构成证券违法行为的，依法追究法律责任第五十八条为上市公司收购出具资产评估报告、审计报告、法律意见书和提供财务顾问意见等文件的专业机构和专业 ...
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附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 第8条 证券投资顾问事业应自本会许可之日起六个月内完成公司设立登记，填具申请书，并检具下列文件，向本会申请 业务。 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券经纪商或外国期货经纪商申请其在中华民国境内设立之分支 ...
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书面形式。(2)执业证明书须按秘书所决定的格式拟备。第13条由公司作出的报表版本日期30/06/1997根据本条例第20(3)条规定由经营放射技师 委员会成员人数及表决结果。(4)委员会就任何事项进行表决时，除委员会成员及法律顾问外，其他人不得在场。第47条委员会进行的研讯版本日期30/06/1997 ...
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不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。第三十四条独立董事除应当签字、盖章外，还应当声明是否与要约收购 地点。备查文件包括：（一）载有法定代表人签字并盖章的独立财务顾问报告；（二）被收购公司的公司章程；（三）报告中所涉及的所有合同及其它书面文件；（ ...
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，严重者为停职或解职之处分。除本守则之处罚外，该人员仍须负法律上之责任，公司应配合依法需进行之调查程序。 七、收受馈赠之限制 (一)公司 信托事业管理规则、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及 ...
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发出的每份授权书，须当作亦授权调查人员要求任何人提供资料，表明在任何银行、公司或其他地方是否存有根据该授权书可予调查、查阅或要求交出的任何帐目、 法庭可作出其认为适当的指示。 (由1974年第9号第7条增补) 第15条 法律顾问及有特权的资料 版本日期 30/06/1997 (1)除本条另有订定外，本 ...
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