交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。关联法规：国务院部委规章（1）条第四十条全面结算会员期货公司、 会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。第四十五条全面结算会员期货公司 ...
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投资公司以防范风险为中心，处理好风险防范与健康发展的关系，依法合规经营。信托投资公司应认真研究贯彻宏观调控政策中的新情况和新问题，认真建立科学的 财产及关系人之间的交易要进行充分披露。信托投资公司任何股东通过关联交易抽逃资本和进行损害信托公司、委托人、受益人利益的，要依照有关法规进行处罚、对信托投资 ...
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办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条本指引所指证券公司 发生挪用客户托管的证券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。第三十六条证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施， ...
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最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。十三、入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制 不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任。（五）有限合伙企业设有存续期限的 ...
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）申请上市债券的发行情况；（三）发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系；（四）公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人 本规则规定披露：（一）发行人有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响；（二）发行人认为拟披露的 ...
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经历、兼职等个人情况；（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；（三）披露持有上市公司股份数量；（四）是否受过中国证监会及其 。公司控股股东 、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。股东大会的会议召集程序 、表决方式违反法律 、行政法规或者 ...
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）有履行职责所必需的时间和精力。第十一条 独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司 责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向董事、监事、高管人员和分支机构负责人支付 ...
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的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施： 净资本损失，所以应按各项业务规模的一定比例计算风险准备并与净资本建立对应关系，使得各项业务的风险准备均有对应的净资本来支撑。（二）敏感性分析： ...
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的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施： 净资本损失，所以应按各项业务规模的一定比例计算风险准备并与净资本建立对应关系，使得各项业务的风险准备均有对应的净资本来支撑。（二）敏感性分析 ...
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及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害寿险公司利益的行为并监督执行。经理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的 知识、经验和技能的人员，确保其有效履行岗位职责。(五)明确各岗位的报告关系，确保管理人员能够得到履行职责需要的信息。(六)定期根据经营情况或环境变化对 ...
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