：（一）最近3 年持续盈利，不存在未弥补亏损；（二）最近3 年长期信用均保持在高水平，最近3 年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列 证券公司的股东及其实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，中国证监会或其派出机构依照《证券公司监督 ...
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其市场风险、信用风险的管理能力。（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。 反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务 ...
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制度；合同签订前的评审制度；合同签订、履行与变更、解除制度；客户授信与年审评价制度；客户信用档案建立与管理制度；应收帐款与商帐追收管理制度； 办法第十二条规定的量化标准对企业上一年度情况进行复查，并将复查情况载入《信用企业年度复查情况表》。经复查合格的，在荣誉证书相关栏目内加盖“xxxx年度复查合格” ...
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的基础上，确定的能够和愿意承担的风险总量。银行对该客户提供的各类信用余额之和不得超过该客户的最高综合授信额度，包括贷款、贸易融资(打包放款、进出口押汇 该客户存在关联方关系的企业。商业银行可结合本行授信业务风险管理的实际需要确定该客户的关联企业范围。 (16)2l号表，9M，总行关联企业授信额度：总行 ...
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，加强个体税收征管，方便纳税人就近申报纳税，推进税收管理信息化、社会化进程，北京市国家税务局和北京市农村信用合作社联合社在广泛调查研究基础上，充分协商决定对实行 地为申报纳税的个体工商户服务，不得无故拒绝个体工商户申报纳税，遇到问题要耐心为客户进行解释，不能解决的问题要及时与相关的税务机关取得联系，为 ...
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条 金融租赁公司应当根据其组织架构、业务规模和复杂程度建立全面的风险管理体系，对信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险等各类风险进行有效的识别、 公司对单一集团的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的50%。（四）单一客户关联度。金融租赁公司对一个关联方的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的30% ...
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与各地各级工会组织建立工会创业小额贷款协作机制，本着“职责清晰、互利协作、方便客户、担保灵活、风险可控“的原则，共同推动该项试点工作的开展，积极探索和 信用共同体内在激励约束机制，调动内部成员自我管理的积极性。4.信用贷款方式。在协作机制下，各地方工会可积极推进建立和完善创业人员资信评价体系，建立和 ...
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政策约束；有的外资银行至今尚未执行二套房贷政策，甚至以此为手段抢拉客户。为加强信贷管理，切实防范房地产贷款风险，促进房地产贷款业务健康有序发展，现就有关 压力测试结果，重新评估房地产企业的资信及其贷款风险，并根据评估情况采取降低企业信用等级、核减授信额度、上浮贷款利率等有效措施。二是通过实地暗访等方式 ...
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。第四十四条 期货经纪公司应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，维护客户合法权益，保障市场稳健运行。第四十五条 期货经纪公司应当以 ：(一)期货经纪公司及其营业部执行保证金制度的情况；(二)期货经纪公司及其营业部执行风险管理和内部控制制度的情况；(三)中国证监会及其派出机构认为需要专项核查的其他事项 ...
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诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资 ...
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