经营国家有关法规允许从事的投资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务。(四)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务。(五)受托经营国务院有关部门批准的国债、企业债券承销业务。(六)代理财产的管理、运用与处分。(七)代保管业务。(八)信用见证、资信调查及经济咨询业务 ...
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应当具备下列条件：(一)有符合《中华人民共和国公司法》和中国人民银行规定的公司章程；(二)有具备中国人民银行规定的入股资格的股东；(三)具有本办法规定 、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；(四)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等 ...
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兰德投资顾问有限公司和李勇等6名个人通过2000年度年检。 五、广州市运财行投资理财顾问有限公司等2家机构和黄伟刚等14名个人通过2000年度年检。 六、 投资咨询服务有限公司和卢镇金等8名个人通过2000年度年检。 十九、贵州证券公司和徐克非等13名个人通过2000年度年检。 二十、昆明博闻证券投资 ...
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机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整”。“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的 说明影响公司的资产周转能力；（四）发行人最近一期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的 ...
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记录，并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息。证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的 机构之间直接横向资金往来。第一百零三条证券公司应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险。 ...
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，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将本行为准则 ...
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以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇 ...
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之信息。 五、专业原则：督促受雇人持续充实专业职能，并有效运用于证券投资分析，树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有 客户或第三人之馈赠或其它利益，应订定规范标准及管理措施，以避免有与客户利益冲突、破坏公司形象或违反法令之情事产生。 第7条 本公会会员为广告、 ...
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以提供证券投资顾问服务及管理客户委托之资产，并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任或聘雇 ...
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季度报告是中期报告的一种。本规定根据季度报告的特点，对中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关中期报告内容与格式准则所作的要求予以简化与修改 部分时，应遵循如下规定：(一)概述报告期内公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化。 (二)概述报告期内公司主要投资项目的实际进度与已披露计划进度的重大 ...
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