指数的期货业务；在国家有关从事人民币对外币的汇率期货业务管理办法下发前，任何机构不得从事外汇期货业务。已经从事该项业务的，应立即停止接受新客户和新单子，正在 人员的业务素质不适应的状况。今后，对期货从业人员的培训考核，由省监管办授权的机构负责办理。期货从业人员的资格考核和资格证的发放，按国家规定进行。 ...
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依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理 人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形： 一、 ...
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应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理 人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶帐户内股票选择权标的股票及期货交易部位之交易情形： 一 ...
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、盈利前景等内容。（七）具有完善的黄金期货交易内部业务管理办法，管理办法至少要包括内部控制制度、风险管理制度、保证金管理制度、每日结算制度、持仓限额及止 结算系统、会计核算系统、数据备份系统、应急处理系统等。（九）通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人，其中交易人员至少2人、风险管理人员 ...
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投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：一、年检对象（一）获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构 ３、近期免冠２寸彩照三张（其中两张贴在申请表上）；４、证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；５、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明 ...
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监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。 第二条 期货公司 ； (七)任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分； (八)任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣 ...
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经纪公司营业部的申报和审批工作。一、期货经纪公司申请设立营业部，必须符合《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的规定，具备以下条件：(一)公司在 (七)营业部从业人员的从业资格证明；(八)经营场所所有权或使用权的证明；(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明；(十)期货经纪公司对营业部的风险管理、内部 ...
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人员资质测试工作，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》）制定本指引。第二条经中国证监会同意，中国期货业协会（ 期货及其他相关行业从业年限 学习履历 工作履历 机构证明 盖章：时间 注：申请人员及推荐公司应保证报名表填报信息的真实准确。申请人员提交纸质申请后，请务必 ...
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上市证券的交易批准具体衔接办法同上８上市协议备案证监会不再审批此项行政审批项目９证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案证券登记 许可证》。拟申请期货投资咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。２６中国律师出具的关于涉及境内权益的境外 ...
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期货监管机构取得联系，进行监管合作。发生实物交割时，要按外经贸部进出口管理办法办理。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇 协会，协助证监会搞好期货行业的自律性管理，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作。证监会要与各新闻 ...
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