行业各直属单位，中国烟草机械集团有限责任公司，中国烟草进出口(集团)公司：几年来，烟草行业的档案管理坚持“狠抓基础业务建设、提高服务利用水平”的基本工作方针， 行业实际的发展之路，积累了大量的宝贵财富。档案是烟草行业改革发展的真实记录，是行业的宝贵财富。档案工作是行业整体工作的基础性工作，是功在当代、 ...
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章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调 。 第十八条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离任审查，并在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事条、遗留问题，完整移交给 ...
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税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元 直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司整改 ...
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管理人员考核制度，定期对高级管理人员进行考核，建立考核档案。中国证监会定期或者不定期对高级管理人员考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行 。第二十九条中国证监会建立高级管理人员管理信息系统，记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。基金管理公司和基金托管银行应当依法对高级管理人员的变动情况 ...
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《公司法》第一百四十九条规定情形，或最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。关联法规：全国人大法律（1）条第五十二条以协议方式进行 十条上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法规定，情节严重的，中国证监会对相关责任人予以市场禁入。构成证券违法 ...
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流分析报告1-2定向发行方案第二章主承销商推荐文件2-1主承销商出具的'XXX公司申请定向发行债券的推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查 检查。档案资料至少应当包括下列内容：（一）委托协议；（二）发行债券的证券公司（以下简称'发行人'）提供的原始资料；（三）历次尽职调查记录； ...
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：（一）依据有关法律法规或监管部门规定不能投资于证券公司的；（二）申请前三年有重大违法、违规经营记录的；（三）累计亏损达到注册资本百分之五十的； 副本上加盖中国证监会年检专用章，并予以公告。对证券公司及其分支机构年检的有关资料和结论，由中国证监会记入该公司档案。第九十一条中国证监会派出机构有权责令年检 ...
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生产达标；（三）信用状况较好，无故意违约、转移资产等不良信用记录。第三十六条 金融资产投资公司开展债转股，应当符合国家产业政策等政策导向，优先考虑对拥有优质 ）违规接受银行承诺或签订私下协议；（四）伪造、篡改、隐匿、毁损债转股相关档案；（五）其他违法违规及违反本办法要求的行为。第四章 风险管理第四十八 ...
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的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；（十一）特定客户资产管理 管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护有关各方的合法权益。六、基金管理公司开展专项资产管理业务，应当设立专门的子公司。子公司开展专项资产管理业务，应当遵循 ...
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，财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最近3年诚信记录的核查意见。境外法人或者境外其他组织进行上市公司收购的，除应当提交第一款第（二）项至第（ 将上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法的规定构成证券违法行为的，依法追究法律责任。第十章 附 则第 ...
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