委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章总则 和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条期货从业 ...
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，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。 五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规：全国 ...
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问题通知如下： 一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据上市公司股东的改革意向和保荐机构的 公司，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送 ...
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问题通知如下：一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)根据上市公司股东的改革意向和保荐机构的推荐， ，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送 ...
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形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。书面提案应当报所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规和《公司章程》的规定 日起十二个月内，不受理该公司从证券市场筹资的申请。任何单位和个人利用召开股东大会之机，从事内幕交易、操纵市场等违法活动的，中国证监会将 ...
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股份决议后的次日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和证券交易所备案，同时公告回购报告书。六、上市公司应当在下列情形履行报告、公告 回购股份的信息披露和债权人合法权益程序保障的合规性监管，对回购股份交易实行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。十二、本补充规定自2008 ...
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起施行。特此通知附件：《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》深圳证券交易所二○○六年五月十八日附件：中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则第一条 持有人出售限售股份应当遵守公平、公正、公开原则，不得利用限售股份出售进行内幕交易、操纵市场或者其他违法违规行为。第四条限售股份持有人出售限售股份 ...
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公司内部风险控制，促进督察长有效履行职责，切实保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；（三） ...
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意见》,自公布之日起施行。中国证监会2022年1月7日中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见为认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，加强多层次 强化上市公司的日常监管，督促申请转板的公司做好信息披露，加强异常交易监管，防范内幕交易、操纵市场等违法违规行为。上交所、深交所建立转板审核沟通机制， ...
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，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条 中国证监会及其派出机构依法对证券 出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政 ...
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