加强对可转换公司债券的管理，规范可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内符合 。第十八条可转换公司债券的发行，应当由证券经营机构承销，证券经营机构应当具有股票承销资格。承销方式由发行人与证券经营机构在承销协议中约定。第十九条 ...
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报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足《证券公司管理办法》第三十三条有关流动性和净资本的要求。关联法规：国务院部委规章 应披露设立营业部最多的前五个省级行政区域、各自的营业部家数和代理买卖证券业务手续费收入情况。（３９）证券发行收入，按承销项目类别（如Ａ、Ｂ股票发行 ...
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；（七）各项业务收入的确认方法；（八）一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表（汇总分公司和营业部以后的财务报表）的如下 。实际冲销的款项中有应收关联方款项的，还应单独披露。（九）按承销方式披露代发行证券的期初数和期末数。（十）按兑付债券的方式披露代兑付债券的期初 ...
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公司)，为在中华民国境内发行受益凭证，募集_____证券投资信托基金(以下简称本基金)，与____________(以下简称保管机构)，依证券投资信托基金管理办法及其它中华民国有关法令之 三、保管机构应依经理公司之指示取得或处分本基金之资产，并行使与该资产有关之权利，包括但不限于向第三人追偿等。但如 ...
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公司)，为在中华民国境内发行受益凭证，募集______证券投资信托基金(以下简称本基金)，与____________(以下简称保管机构)，依证券投资信托基金管理办法及其它中华民国有关法令之 条第一项最低净发行总面额募足，并符合本契约第七条第一项本基金成立条件，经理公司向金管会报备并经金管会核准备查之日 ...
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须详细说明承销的过程和结果，包括全部持有Ｂ种股票股东的名单及持股数量，以及承销结束后由承销团各成员自行认购的数量。第四章Ｂ种股票的交易第十二条Ｂ 一律收取外汇。第六章罚则第二十七条特许证券经营机构违反本实施细则有关规定的，比照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》的有关规定处理。关联法规：地方政府规章（ ...
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净资产不低于人民币三亿元，净资本不低于人民币二亿元。２．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于三次或担任副主承销商不少于六次。３．近三年 名股东之一。３．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系。四、关于证券公司股票承销业务监管的其他事项，依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定执行 ...
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、摊销年限；１７、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或依据 数，并对增减变动的情况进行分析说明。第十三条客户资金的安全性公司应按照《客户交易结算资金管理办法》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金管理 ...
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《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大 ，应在承销开始前五个工作日将配股说明书刊登在中国证监会指定的至少一种报刊及互联网网站上，并将正式印制的配股说明书文本置备于发行人住所、证券交易所、 ...
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》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律 配股，应在承销开始前五个工作日将配股说明书刊登在中国证监会指定的至少一种报刊及互联网网站上，并将正式印制的配股说明书文本置备于发行人住所、证券交易所、 ...
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