调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。第十六条证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益， ）证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十条证券登记 ...
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发行上市公司的各种举报呈明显增长趋势，为防范化解证券市场风险，打击新股发行上市申报文件的弄虚作假行为，我会在强化信息披露监管的同时，根据群众举报，对有关 向我会报送正式申报文件的1997年度计划指标内的企业；(2)按照《中国证监会股票发行核准程序》，辅导协议已在我会地方派出机构备案且辅导满六个月的企业 ...
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费用摊销方法、摊销年限；17、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取 ，对股票自营的差价收入还应分别列示来自新股申购、余股包销售出及二级市场投资的收入情况。(42)受托投资管理收益，应列示本年数、上年数和增减百分比 ...
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设定质押及任何其他权利限制；(三)境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易；(四)境外公司的股权最近1年交易价格稳定。前 )特殊目的公司境外上市商业计划书；(三)并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告。获得中国企业境外投资批准证书后，设立人或控制人 ...
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不得用于回购。第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。一个集合资产管理 客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险 ...
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） （1592） （1593） （1594）1 2 …… 5.8.3声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。（1597）5.8.4 其他资产构成序号 名称 金额（元）1 ...
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第254次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年6月14日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○九年五月十三日 关于修改《中国 一、第二条修改为：“中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立主板市场发行审核委员会（以下简称主板发审委）、创业板市场发行审核委员会（以下简称创业板 ...
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、各有关会计师事务所： 为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，现将证券公司1998年年度审计和报告工作 长期待摊费用摊销方法。16．收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、手续费收入、证券发行收入等收入的确认方法。17．所得税的会计处理方法。说明 ...
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流动负债、净资本、营业收入、手续费收入、自营证券差价收入、证券发行收入、营业支出、净资产负债率等。第四条证券公司董事会应在其报告中披露如下事项：(一 造成重大影响的各种风险因素及相应对策。这些风险因素包括营运风险、管理风险、市场风险、财务风险、电子技术风险、法律法规风险等。对风险因素能够作出定量分析的 ...
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二年九月十三日 为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。一、公开 责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会(以下称“协会”)对各证券机构的通道数量进行自律性管理。 二、 ...
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